(科斯）企業(yè)的性質(zhì)讀后感
企業(yè)的性質(zhì)《企業(yè)的性質(zhì)》這篇論文發(fā)表于1937年，是由羅納德·科斯構(gòu)思完成的。
這篇著名的論文主要回答了兩個(gè)問題：第一，企業(yè)存在的原因是什么
第二，企業(yè)的規(guī)模是由哪些因素決定的
文章從企業(yè)的定義開始入手，認(rèn)為我們有必要對(duì)企業(yè)給出明確的定義。
而通過邊際概念和替代概念這兩種分析工具，企業(yè)的定義是可以獲得的。
接下來，全文分為五個(gè)部分，對(duì)企業(yè)的性質(zhì)做了全面的闡述。
第一部分：作者覺得探索企業(yè)的定義有必要先考察經(jīng)濟(jì)體制。
因此作者列舉了阿瑟·索爾特爵士對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的描述：“正常的經(jīng)濟(jì)體制的日常運(yùn)行不在集中控制之下，它不需要中央的監(jiān)查。
就人類活動(dòng)和人類需要的整個(gè)領(lǐng)域而言，供給根據(jù)需求而調(diào)整，生產(chǎn)根據(jù)消費(fèi)而調(diào)整，這個(gè)過程是自動(dòng)的、有彈性的和反應(yīng)靈敏的”。
同時(shí)，作者也補(bǔ)充道，這并不意味著沒有私人的計(jì)劃。
但作者還是認(rèn)為阿瑟·索爾特爵士的描述并不完整。
雖然馬歇爾把組織作為第四種生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，J.B.克拉克賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能，奈特教授強(qiáng)調(diào)了經(jīng)理的協(xié)調(diào)作用。
但這些仍然不能解釋組織為什么會(huì)存在。
最后，作者也給出了自己的觀點(diǎn)：組織作為經(jīng)濟(jì)體制的一部分，他幾乎是不自覺的發(fā)揮自己作為一個(gè)單細(xì)胞的作用。
而我們可以假定企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物。
同時(shí)，作者也指出了自己寫就本文的目的在于為資源的配置由價(jià)格機(jī)制決定和資源的配置依賴于作為協(xié)調(diào)者的企業(yè)家這兩個(gè)假設(shè)構(gòu)建一座橋梁，說明在現(xiàn)實(shí)中我們是如何對(duì)二者進(jìn)行選擇的，其影響因素是什么。
第二部分：作者首先就企業(yè)的出現(xiàn)是由于一些人具有指揮別人的愿望以及購(gòu)買者較之于以其他方式生產(chǎn)的商品更偏愛由企業(yè)生產(chǎn)的商品這兩種假設(shè)予以否定。
從而指出建立企業(yè)的主要因素是因?yàn)槔脙r(jià)格機(jī)制是有成本的。
而企業(yè)的產(chǎn)生在一定程度上能夠降低市場(chǎng)運(yùn)行的成本。
另一方面，有管制力量的政府或其他機(jī)構(gòu)的作用在某一程度上也促進(jìn)了企業(yè)的產(chǎn)生。
第三部分：明確了企業(yè)產(chǎn)生的原因，作者把焦點(diǎn)放在了企業(yè)的規(guī)模上。
企業(yè)的規(guī)模與企業(yè)的效益直接相關(guān)，當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也意識(shí)到了這一點(diǎn)。
但由于存在許多不確定因素，當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為要想科學(xué)地分析和預(yù)測(cè)企業(yè)的規(guī)模幾乎是不可能的。
然而，作者對(duì)此卻持有不同觀點(diǎn)。
基于之前企業(yè)產(chǎn)生的原因的理論，作者認(rèn)為企業(yè)的規(guī)模是可以預(yù)測(cè)的。
作者指出，當(dāng)其他條件不變，組織成本越少，生產(chǎn)要素的價(jià)格越低，企業(yè)家犯錯(cuò)的可能性越低，企業(yè)的規(guī)模就會(huì)趨于擴(kuò)大。
而在實(shí)踐中，上述的要素不可能滿足，當(dāng)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，收益很有可能會(huì)減少。
當(dāng)企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在公開市場(chǎng)上完成這筆交易所需的成本，或者等于由另一個(gè)企業(yè)家來組織這筆交易的成本時(shí)，即邊際成本等于邊際效益時(shí)，企業(yè)的規(guī)模就達(dá)到了最大。
第四部分：作者進(jìn)一步證明了自己的觀點(diǎn)，舉例說明了為什么自己的解釋比其他已有的解釋更加可取。
當(dāng)時(shí)有人說企業(yè)的產(chǎn)生是勞動(dòng)分工的結(jié)果，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的發(fā)展需要一定的一體化的力量，沒有一體化的力量，分工將會(huì)導(dǎo)致混亂。
但作者提出為什么一種一體化力量（企業(yè)家）會(huì)替代另一種一體化力量（價(jià)格機(jī)制）
這于當(dāng)時(shí)并沒有合理的解釋，因此被予以否定。
另一方面，有人覺得因?yàn)椴淮_定因素的存在，使得很多人安于接受合理的報(bào)酬而聽從別人的指揮。
某些人具有較好的判斷力和知識(shí)，這些自信者和冒險(xiǎn)家為消費(fèi)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，他們根據(jù)自己的意愿對(duì)市場(chǎng)的資源進(jìn)行整合和配置，從而使得企業(yè)得以產(chǎn)生。
但事實(shí)是，即使在不存在不確定性的經(jīng)濟(jì)體制中，仍存在協(xié)調(diào)者，盡管他們僅承擔(dān)日常工作的職能。
由此看來，這一觀點(diǎn)是自相矛盾的。
而且上述觀點(diǎn)也不能夠解釋價(jià)格機(jī)制被替代的原因。
第五部分：作者處理了最后一個(gè)問題，就是理論與實(shí)際是否相符。
作者是通過考察“主人與仆人”或“雇主與雇員”的法律關(guān)系來加以證明的。
作者指出：1、仆人必須向主人或主人的其他代理人承擔(dān)提供個(gè)人勞務(wù)的義務(wù)，而契約就是有關(guān)物品或類似物品的出售的契約。
2、主人必須有權(quán)親自或者通過另一個(gè)仆人或代理人控制仆人的工作和何時(shí)不工作，以及做什么工作和如何去做。
而雇主與雇員這種法律關(guān)系的實(shí)質(zhì)，這正是本文所提出的經(jīng)濟(jì)概念。
由此作者得出結(jié)論，本文的定義與現(xiàn)實(shí)是比較相近的，是能夠指導(dǎo)實(shí)踐的。
科斯的這篇文章可謂是經(jīng)典之作，拜讀了之后確實(shí)受益匪淺。
一方面對(duì)企業(yè)的產(chǎn)生和實(shí)質(zhì)有了全面的了解，一方面對(duì)企業(yè)的發(fā)展有了清晰的認(rèn)識(shí)。
但每個(gè)人的思想都有其局限性。
當(dāng)人的大腦得到一個(gè)相對(duì)正確并且富有創(chuàng)新意義的觀點(diǎn)時(shí)，我們就會(huì)不斷地對(duì)此加以認(rèn)同和證明，因此，就很有可能無法全面把握事實(shí)的真相。
本文在對(duì)企業(yè)的產(chǎn)生進(jìn)行描述時(shí)，是把企業(yè)當(dāng)作一個(gè)質(zhì)點(diǎn)來看待的。
指出企業(yè)的產(chǎn)生就是因?yàn)榻灰踪M(fèi)用的減少。
但事實(shí)上，企業(yè)的內(nèi)部是復(fù)雜多變的。
就企業(yè)與外部市場(chǎng)的關(guān)系來看，也是錯(cuò)綜復(fù)雜的。
而人性也并不像作者描述的那么單一。
所以就現(xiàn)實(shí)而言，企業(yè)的產(chǎn)生并不單單是因?yàn)槟軌蚪档徒灰踪M(fèi)用。
另一方面是關(guān)于企業(yè)規(guī)模。
作者把它歸結(jié)為兩種交易成本的對(duì)比，當(dāng)企業(yè)的交易成本等于市場(chǎng)的交易成本時(shí)，企業(yè)最大化。
這一論點(diǎn)雖然具有指導(dǎo)性意義，在一定程度上揭示了企業(yè)規(guī)模的本質(zhì)。
然而事實(shí)上，企業(yè)的職能是有限的，就算在不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)也不可能達(dá)到預(yù)期的規(guī)模。
企業(yè)的規(guī)模也是多方面因素共同作用的結(jié)果。
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科斯企業(yè)的性質(zhì)的讀后感 科斯的這篇文章寫于1937年，根據(jù)題目可知該文主要論述企業(yè)的性質(zhì)，但是科斯在論述這一問題時(shí)首先討論的是企業(yè)為什么出現(xiàn)
當(dāng)然只有企業(yè)出現(xiàn)了才能談及他的性質(zhì)，只是理所當(dāng)然的。
為了便于理解，科斯在講述企業(yè)為什么出現(xiàn)時(shí)就先分析一下經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通常研究的經(jīng)濟(jì)體系。
Arthur salter爵士所描述的經(jīng)濟(jì)體系是：正常的經(jīng)濟(jì)體系自行運(yùn)轉(zhuǎn)。
就他的日常運(yùn)行而言，它不受任何中央控制，它也與需要中央的監(jiān)督。
在他們眼中經(jīng)濟(jì)體系由價(jià)格制度協(xié)調(diào)，社會(huì)不是一種組織而是一種有機(jī)體，經(jīng)濟(jì)體系是自行運(yùn)轉(zhuǎn)的。
但是科斯認(rèn)為Arthur salter爵士的分析是不完全的。
其后Marshall又引入了組織的概念，把它作為第四種生產(chǎn)要素，J.B.Clark富裕企業(yè)主協(xié)調(diào)職能。
Knight教授引入了負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)的經(jīng)理。
D.H.Robertson指出在企業(yè)外部，價(jià)格變化指導(dǎo)生產(chǎn)，這是一系列交易協(xié)調(diào)。
在企業(yè)內(nèi)部，這些市場(chǎng)交易被取消，進(jìn)行這些交易的復(fù)雜的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)主取代，后者指導(dǎo)生產(chǎn)。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家把價(jià)格機(jī)制看做是一種協(xié)調(diào)工具，他們同時(shí)也承認(rèn)企業(yè)主的協(xié)調(diào)功能，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，在資源通過價(jià)格機(jī)制進(jìn)行配置的假設(shè)和資源配置依賴與企業(yè)主的假設(shè)之間存在一些分歧。
而科斯寫這篇文章的目的就是構(gòu)建一座橋梁來溝通這兩種假設(shè)。
而我們對(duì)這一問題的回答又牽涉了企業(yè)為什么出現(xiàn)的原因，科斯認(rèn)為價(jià)格機(jī)制可能被取代，如果取代他的關(guān)系從其自身來看是合理的。
因此企業(yè)的出現(xiàn)肯定有他的原因，科斯認(rèn)為一個(gè)企業(yè)出現(xiàn)的主要原因是使用價(jià)格機(jī)制是有成本的。
其成本他認(rèn)為有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本，專業(yè)出手這類信息的人就出現(xiàn)了，當(dāng)然這樣可以降低成本但是不可能取消成本，也就是說在市場(chǎng)交易通過價(jià)格機(jī)制會(huì)有成本，而通過企業(yè)主來交易會(huì)降低這一成本，當(dāng)然人會(huì)選擇后者，于是企業(yè)存在了。
另外使用價(jià)格機(jī)制還有其他的不利之處或成本。
比如有人為了規(guī)避訂立合同帶來的費(fèi)用，就是通過訂立長(zhǎng)期合同的方式來減少成本，但是，長(zhǎng)期的合同或因?yàn)槭袌?chǎng)的不確定性而受到限制。
買方就越不能規(guī)定供應(yīng)方的行為。
買方不知道他將希望供應(yīng)商采取那種行為。
因而，所提供的服務(wù)被表示為一般條款。
集體細(xì)節(jié)留在以后解決。
當(dāng)資源配置以這種方式?jīng)Q定與賣方時(shí)。
科斯認(rèn)為企業(yè)這種關(guān)系就產(chǎn)生了。
另一方面科斯認(rèn)為企業(yè)出現(xiàn)的原因還包括一個(gè)不可忽視的因素:政府或擁有管制權(quán)利的其他機(jī)構(gòu)常常對(duì)市場(chǎng)交易何在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的交易區(qū)別對(duì)待。
比如消費(fèi)稅只對(duì)在市場(chǎng)上交易的行為征收，而對(duì)在企業(yè)內(nèi)部的交易不征收。
這也促使了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。
因此科斯得出結(jié)論：企業(yè)是資源配置由企業(yè)主指導(dǎo)時(shí)所產(chǎn)生的關(guān)系體系構(gòu)成的。
接下來，科斯有論述了既然企業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)為什么不再一個(gè)企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行所有的市場(chǎng)交易那
也就是關(guān)于企業(yè)邊界的問題。
答案是這樣的:首先企業(yè)的規(guī)模變大，在企業(yè)主的職能上，可能存在收益遞減，就是說，在企業(yè)內(nèi)部組織的交易越多成本就越多。
其次，隨著被企業(yè)的交易的增加，企業(yè)主可能無法把成本要素安置在其價(jià)值最大的用途上，就是說，他無法做好的利用這一生產(chǎn)資料。
最后，一種或多種生產(chǎn)資料的供應(yīng)價(jià)格可能上升，因?yàn)橐粋€(gè)小企業(yè)的其他優(yōu)勢(shì)要超過一個(gè)大的企業(yè)。
前面兩種原因于經(jīng)濟(jì)學(xué)家提到的管理收益遞減相吻合。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的五個(gè)代表性人物是誰
他們的主要觀點(diǎn)分別是什么
謝謝
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是二十世紀(jì)一支突起的異軍，它的源頭是大家公認(rèn)的科斯教授1937年的那篇短文《企業(yè)的性質(zhì)》。
之后幾十年間，經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎對(duì)這篇文章視而不見，直到1959、1960年科斯的另兩篇宏文問世之后，他的思想才逐漸被大家注意，然而，即便如此，仍然是引用者多而深入研究者少。
對(duì)此，科斯常有抱怨之詞。
但在二十世紀(jì)六十年代一些大經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為1937年的文章太過空泛，從邏輯上看雖然無懈可擊，畢竟難以操作。
當(dāng)然張五常先生肯定對(duì)此觀點(diǎn)不以為然，他認(rèn)為這篇文章是最重要的，它是后來1960年文章的源頭。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的名字是威廉姆森給起的，在他六十年代和七十年代的一系列文章中他提出了一個(gè)所謂的新制度學(xué)派，之所以有一個(gè)新字冠在前頭，主要是為了和以凡伯倫、康芒斯、密切爾為首的老制度學(xué)派相區(qū)分。
老制度學(xué)派曾一度在美國(guó)成為主流，那是大蕭條之后的幾年里，馬歇爾和凱恩斯之間的過度時(shí)期，迷茫的美國(guó)人對(duì)自己國(guó)人的思想第一次重視，但是，可是說舊制度學(xué)派幾乎沒有給現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)留下多少東西，也許正如科斯所說他們本來也不愿留下些什么。
科斯在1998年的AER上發(fā)表的《關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中說：“老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表康芒斯、密切爾等都是一些充滿大智慧的人物，但是他們卻是反理論的，他們留給后人的是一堆毫無理論價(jià)值的實(shí)際資料，很少有東西被繼承下來。
”雖然其中的代表人物都曾一度在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中聲名顯赫，但對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的影響幾乎看不到。
然而，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（NIE）的情形就大不相同，他們非?；钴S，而且也逐漸得到了主流的承認(rèn)。
1986年，M atthews就任皇家學(xué)會(huì)主席的演說中提到：“在我們的學(xué)科領(lǐng)域里，制度的經(jīng)濟(jì)分析已經(jīng)成為一個(gè)極為活躍的研究領(lǐng)域。
”（Maathews,1986）在他看來，NIE所以能夠如此，主要是他提出了兩個(gè)有意義的命題，第一，制度是重要的，第二，制度現(xiàn)象將影響經(jīng)濟(jì)理論工具的分析。
對(duì)于第一點(diǎn)來說，倒算不上是新制度分析的功勞，因?yàn)闊o論新舊，兩派都強(qiáng)調(diào)制度是重要的。
因此在我看來，NIE之所以能大行其道，其關(guān)鍵之處還是在于它為經(jīng)濟(jì)分析提供了一種更為真實(shí)可行，更為敏銳的視角。
阿羅（1987）說：“我現(xiàn)在思索新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動(dòng)的一個(gè)答案。
它并沒有為傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題——資源分配和效用度量——提供一個(gè)新的答案，但他回答了一些新問題，為什么制度是這種方式出現(xiàn)而不是其他呢：它融入了經(jīng)濟(jì)史，但卻提供了比傳統(tǒng)的方法更為尖銳（微觀分析）的推理方式。
”那么，這又是一種什么樣的獨(dú)特視角呢，是一種什么樣的微觀分析方法呢
張五常在1991年的這篇關(guān)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的文章中開篇就講到了這種變化。
在新古典框架里，“在瓦爾拉斯（Walras）范式中，所有的行動(dòng)權(quán)利被隱含地假定為自由的、簡(jiǎn)單的、不受限制的，而且拍賣商和監(jiān)督人的服務(wù)都被假定為不花任何費(fèi)用的。
因此就不存在律師，沒有經(jīng)紀(jì)人，沒有銀行，沒有官員，沒有企業(yè)家，沒有警察，而且實(shí)際上也沒有任何一類組織。
”而新古典大家馬歇爾又過于急噪，總是太想把經(jīng)濟(jì)學(xué)象心理學(xué)、生物學(xué)那樣擠入科學(xué)的殿堂，雖然他“完全清楚制度的重要性，但他用長(zhǎng)期的與短期的概念、用均衡和不均衡概念回避了許多問題。
”在此以后，人們就在這樣的基礎(chǔ)上展開了經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈的工程建設(shè)，力圖從效用理論、局部均衡到一般均衡各個(gè)方面將新古典的大廈夯實(shí)，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)以一種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男问矫勒宫F(xiàn)在世人面前，它自己也急不可待的自我宣稱自己是最接近自然科學(xué)性質(zhì)的社會(huì)科學(xué)，是最成熟的。
然而，這一切在20世紀(jì)5、60年代開始發(fā)生變化，奈特早在1924年就已經(jīng)提出了不確定性概念，西蒙（1953）的有限理性，科斯（1937）、（1960）的交易費(fèi)用范式和社會(huì)成本問題，哈耶克（1937，1945）的關(guān)于知識(shí)問題的討論，以及迪克萊特對(duì)反壟斷的口述傳統(tǒng)都對(duì)新古典造成了沖擊。
正如科斯所批評(píng)的那樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)該只是一堆分析工具，盡管他們也十分重要，更重要的應(yīng)該是它的研究?jī)?nèi)容或論題，“我想經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)最哦的一件主要工作就是：研究制度
”（1998）如此以來，我們就不難看出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)本身正是在不滿新古典日益成為一門抽象的語言而喪失了實(shí)際內(nèi)容方面而興起的，這個(gè)學(xué)派既吸收了傳統(tǒng)的一些經(jīng)濟(jì)分析方法，又有自己的分析范式。
一、 制度與價(jià)格任何制度的運(yùn)行都需要成本，價(jià)格機(jī)制也是制度之一種，它的運(yùn)行同樣如此，但價(jià)格機(jī)制仍有它顯著的優(yōu)越之處。
任何一個(gè)社會(huì)，人們都不再是自給自足的，人與人之間既合作又競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)橘Y源相對(duì)于人類的需要來說總是不足，所以競(jìng)爭(zhēng)和稀缺是同義的。
如果沒有一定的規(guī)則，或稱為產(chǎn)權(quán)或稱為制度，無疑人們是無法走出霍布斯叢林的。
這是一種困境。
我們姑且不在此討論霍布斯、盧梭以及洛克的思想，因?yàn)槟秋@然是屬于政治學(xué)的范疇，我們只來考慮分析制度的績(jī)效。
討論績(jī)效，必然要假定人們已經(jīng)走出了叢林狀態(tài)。
然而，即便產(chǎn)權(quán)確定了，卻有著多種不同的表現(xiàn)形式來表達(dá)產(chǎn)權(quán)人的需要，競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)權(quán)規(guī)則本身就是千差萬別的。
這些方式中，價(jià)格機(jī)制只是其中的一種。
只不過，它的績(jī)效最高，相對(duì)于租金消散所帶來的人們的成本來說，是最低的。
我們從這里開始談起。
租金是對(duì)使用資源的一種支付，這種支付就是一定制度安排下我們?yōu)闈M足最終享受收入而必須花費(fèi)的成本，最早的租金概念專指地租。
李嘉圖當(dāng)年的概念是只土地使用的價(jià)格，它不隨人們的需求的改變而改變供給狀況，因?yàn)楣┙o根本缺乏彈性。
其實(shí)，相對(duì)于人們的需求而言，幾乎只要存在競(jìng)爭(zhēng)就必然存在這種供給的缺乏彈性。
那么，對(duì)這些稀缺資源的分配就必須通過一種機(jī)制來完成。
在歷史乃至現(xiàn)代，這樣的機(jī)制都是多種多樣的，比如古代的九品中正制就是對(duì)稀缺的政治資源的分配，現(xiàn)在機(jī)關(guān)里的論資排輩現(xiàn)象等等也是如此。
其實(shí)，這和男人憑氣力、女人憑容貌來排列本質(zhì)上講并無二致。
雖然這些制度在現(xiàn)實(shí)生活中一再為人們所行使，但人們的代價(jià)有的時(shí)候常常會(huì)十分高昂，這一代價(jià)就是租金的消散。
我舉一個(gè)夸張的例子，在電影《唐伯虎點(diǎn)秋香》中，唐伯虎為進(jìn)華府親近秋香假裝賣身葬父，而另有一位則假裝賣身葬全家，二人都想進(jìn)華府，但石榴姐手中卻只有一個(gè)名額，于是競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)在難免。
石榴姐自稱心腸軟，見不得別人家慘，于是二人就制定了一個(gè)相互比誰更慘的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，結(jié)果大家都知道，兩個(gè)人的成本都是十分高昂的，唐伯虎為此打斷了自己的胳膊，而另一位哥們竟然因此而命喪黃泉。
在這種制度安排下，租金的消散是非常之大的。
這和排隊(duì)成本一樣，只不過它更夸張，都是毫無意義的，因?yàn)樗皇且_(dá)到最后分配的目的，即一個(gè)均衡狀態(tài)而已。
如果石榴姐的心腸沒那么軟，而是很黑，讓二人出價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，租金就不會(huì)消散，結(jié)局也不會(huì)這么悲慘。
因此，我們可以說，任何不采用價(jià)格或使得價(jià)格扭曲的情況，總會(huì)有另一種規(guī)則來代替它，但是代價(jià)會(huì)十分高昂。
正如哈耶克（1945）所說：價(jià)格機(jī)制是人類的一個(gè)偉大發(fā)明，也許是所有發(fā)明中最偉大的。
可是，我們也必須看到，有些時(shí)候人類偏就是選擇了非價(jià)格的配置規(guī)則，正如張五常（1974）所說“租金消散能導(dǎo)致均衡的觀點(diǎn)是一種機(jī)械演習(xí)，不是經(jīng)濟(jì)學(xué)命題”，我們要解釋的是為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的一種制度安排，于是，接下來就引出了年輕的科斯當(dāng)年的問題。
二、企業(yè)的性質(zhì)與交易成本如果象我們上一節(jié)所言，那么價(jià)格機(jī)制就應(yīng)該是最佳的，“看不見的手”可以解決一切問題，新古典辛苦了幾十年，無非也是想把這一思想更為理論化、系統(tǒng)化，基礎(chǔ)更為堅(jiān)實(shí)。
然而，真實(shí)世界比理論顯然要復(fù)雜的多，人類的智慧與上帝相比，也許根本就是上帝跟人類開的一個(gè)玩笑。
1930年代，一位大三的學(xué)生科斯拿到獎(jiǎng)學(xué)金從英國(guó)來到新大陸，并巧妙的參觀了福特的汽車公司——這是那個(gè)時(shí)代最偉大的公司之一，于是科斯開始問了他的兩個(gè)問題：一、既然“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”告訴我們價(jià)格體系如此有效，那么為什么現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)里還有依賴行政命令運(yùn)行的企業(yè)的存在呢
二、企業(yè)的邊界在哪里，也就是說企業(yè)在市場(chǎng)的大海中在什么樣的規(guī)模下被確定呢
1937年科斯在文稿寫成四年后終于發(fā)表，這就是《企業(yè)的性質(zhì)》一文。
科斯首先表明，其實(shí)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里并沒有對(duì)企業(yè)問題視而不見，新古典并不比古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更狹隘，但他認(rèn)為，那些重視及解釋都不能回答他提出的問題。
其中尤其值得注意的還有奈特的觀點(diǎn)。
奈特利用風(fēng)險(xiǎn)和不確定性來作為工具進(jìn)行分析，并一定程度上解釋了企業(yè)的產(chǎn)生。
風(fēng)險(xiǎn)是人們可知其概率分布的一種不確定，但是人們可以根據(jù)過去推測(cè)未來的可能性，而不確定性則意味著人類的無知，因?yàn)椴淮_定性表示著人們根本無法預(yù)知沒有發(fā)生過的將來事件，它是嶄新的過去從來沒有過的。
根據(jù)這樣的分析工具，奈特認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)世界中總有少數(shù)人，他們具有風(fēng)險(xiǎn)偏好的性質(zhì)，勇于承擔(dān)責(zé)任，勇于拓新，勇于為利潤(rùn)的生成而不懈努力；而絕大部分人是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和中性的，他們?cè)敢饨怀鲎约旱臋?quán)利讓風(fēng)險(xiǎn)偏好者指揮他們，但條件是偏好者-企業(yè)家要確定的保證他們的薪水，于是，公司就在這樣的權(quán)利劃分中成立了。
這是《風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤(rùn)》一書中的思想。
但科斯不認(rèn)同，他一方面認(rèn)為奈特也承認(rèn)管理者（非企業(yè)家）也負(fù)有日常管理的責(zé)任，這一現(xiàn)象奈特?zé)o法解釋，奈特的分析無法給管理者以地位；另一方面，科斯認(rèn)為如果僅僅只是風(fēng)險(xiǎn)偏好不同，那么雇主和雇員之間也完全可以通過契約的方式來以市場(chǎng)完成之。
科斯認(rèn)為，企業(yè)之所以產(chǎn)生是因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)作并非是無成本的，這個(gè)成本就是價(jià)格發(fā)現(xiàn)的成本，只有這一成本小于企業(yè)的組織成本時(shí)，人們才會(huì)通過市場(chǎng)來完成。
這個(gè)成本就是科斯首創(chuàng)，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中大行其道的交易成本，這一概念我們稍后再談，下面我們還是先來科斯的第二個(gè)問題。
第二個(gè)問題是規(guī)模問題，關(guān)于這個(gè)問題是之后幾十年NIE乃至主流學(xué)者們不斷追問的一個(gè)問題。
科斯的答案比較家但，這就是那幾個(gè)著名的圈圈，他說，在一個(gè)城鎮(zhèn)的消費(fèi)中心A的外圍有產(chǎn)業(yè)B、C，如果我們的企業(yè)處在外環(huán)C處，那么在交易成本邊際上高于組織成本時(shí)，企業(yè)就在環(huán)內(nèi)擴(kuò)張，這就是規(guī)模效應(yīng)，而這種擴(kuò)張會(huì)帶來規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，會(huì)增加管理的難度，以至于大于了市場(chǎng)交易成本，那么企業(yè)的邊界在橫向上就會(huì)被確定；而向內(nèi)環(huán)B的擴(kuò)張也是如此，即與B的市場(chǎng)交易成本與合并后的組織成本相比較，邊界也可以通過邊際分析確定。
應(yīng)該說，科斯的這個(gè)分析是非常清晰的，因?yàn)樗栌昧私灰壮杀痉妒?，而交易成本則是一個(gè)應(yīng)該加以解釋的概念。
許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家不滿意科斯的分析也常常是從這個(gè)角度來非難的，的確，如果我們不能很好的定義科斯的交易成本概念，這里的分析顯然會(huì)顯得空泛。
后來的對(duì)縱向橫向一體化的分析幾十年間絡(luò)繹不絕，其中最有名的有威廉姆森的資產(chǎn)專用性分析和套牢問題（HOLD-UP），也有哈特提出的核心資產(chǎn)和剩余控制權(quán)概念，由于篇幅所限，我們就不進(jìn)一步討論了。
對(duì)于這兩個(gè)問題，我們看到解釋交易成本這個(gè)概念是多么重要。
但在簡(jiǎn)單討論它之前，我們還是有必要略微提一下阿爾欽和德姆塞茨（1972）的觀點(diǎn)，就是隊(duì)生產(chǎn)問題。
阿爾欽和德姆塞茨不認(rèn)同科斯，認(rèn)為根本不存在一個(gè)企業(yè)內(nèi)的“權(quán)威”（authority）的問題，企業(yè)內(nèi)的雇主與雇員和雜貨店的老板與顧客之間的關(guān)系并無二致，企業(yè)之所以出現(xiàn)，全是因?yàn)殛?duì)生產(chǎn)的需要。
完成一件工作，由于分工的原因不可能不合作，而合作通常會(huì)面臨對(duì)努力的計(jì)量和監(jiān)督兩個(gè)問題。
對(duì)于許多工作來說，計(jì)量問題幾乎無法解決，因?yàn)榕Τ潭扔械臅r(shí)候很難觀察，這需要一個(gè)監(jiān)督人，而且我們還要給這個(gè)人以剩余的收入權(quán)，使他有動(dòng)力防止人們的偷懶而不是合謀。
于是，企業(yè)家出現(xiàn)了，企業(yè)也因之產(chǎn)生。
在他們1972年文章里，他們還討論了諸種企業(yè)的類型，并得出了企業(yè)作為市場(chǎng)上的信息搜集場(chǎng)所的結(jié)論。
對(duì)于這個(gè)觀點(diǎn)，張五常一直無法認(rèn)同（1991），他認(rèn)為他們二人的分析在假設(shè)上就是不必要的，偷懶和理性是重復(fù)，本著奧卡姆剃刀的原則，張五常認(rèn)為這一分析全無必要。
這中不用交易成本范式所進(jìn)行的分析骨子里并沒有脫離開，計(jì)量和監(jiān)督問題，本身就是信息成本問題，而信息成本是交易成本的一個(gè)重要部分。
他們二人只從生產(chǎn)的角度談?wù)撈髽I(yè)，似乎并不足以解釋企業(yè)的存在。
我們現(xiàn)在開始討論交易成本。
老實(shí)說，這是一個(gè)棘手的問題，極難理清。
羅賓斯說：“一個(gè)定義得以存在的根本原因，通常要從該定義的實(shí)際運(yùn)用中尋找。
”但是，在交易成本的運(yùn)用中各人的理解也全然不一致。
科斯在他對(duì)張五常1991年文章的評(píng)論中寫道：“如果在個(gè)人之間交換的可能性被引進(jìn)這種伊甸園，一系列新的活動(dòng)將不得不接受。
購(gòu)買者和出售者將彼此尋找：購(gòu)買者想知道供應(yīng)商所能提供的，而供應(yīng)商想知道購(gòu)買者想購(gòu)買的；雙方都想知道另一方做生意的價(jià)格，對(duì)此要進(jìn)行談判，簽訂契約，確定他們觀察到的條款是否無誤，等等。
市場(chǎng)將會(huì)建立起來，專業(yè)的代銷商和經(jīng)紀(jì)人將出現(xiàn)以助于交易過程。
所有這些活動(dòng)的成本就是我叫做交易成本的東西。
”在科斯的文章中，他的這個(gè)定義是合適的。
但張五常并不這么認(rèn)為，在他的《中國(guó)會(huì)走向資本主義嗎
》一書中，他認(rèn)為交易成本應(yīng)該是魯濱遜世界里不存在的一切費(fèi)用，他更樂于稱之為制度成本。
這樣以來，在他看來，文革中的背語錄，表忠心，跳忠字舞都是交易成本。
這樣的定義顯然和科斯的定義相去甚遠(yuǎn)。
威廉姆森則從有限理性和投機(jī)出發(fā)來論述交易成本的意義，人們由于有限理性，常常難以確切知道未來及他人的決策，因此需要測(cè)量成本和簽定契約的成本，同時(shí)，人們又是會(huì)欺詐的，狡猾的，有投機(jī)行為，因此還需要監(jiān)督，這幾乎和阿爾欽與德姆塞茨的觀點(diǎn)有些類似。
此外還有阿羅“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的成本”以及巴澤爾“產(chǎn)權(quán)換手的成本”之類的概念，無不是出于自己的運(yùn)用方便來定義之。
由此，我們可以略微知道，在當(dāng)今的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對(duì)交易成本還有沒有一個(gè)確切的定義，至少不存在一個(gè)大家廣泛接受的交易成本概念，這或許就是威廉姆森（2000）所稱的多元化。
大家都是從自己的應(yīng)用角度出發(fā)來談?wù)撨@一概念，莫衷一是。
對(duì)詞，我認(rèn)為，交易成本其實(shí)是人們?yōu)榱耸顾说男袨榭深A(yù)期而付出的一種費(fèi)用。
仔細(xì)分析一下，以上的所有定義都可以從這個(gè)角度來理解。
科斯的發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本，無非也是人們?yōu)榇_定下次交易對(duì)方的行為、地點(diǎn)時(shí)間等而付出的費(fèi)用，張五常所眼的歐洲的教堂和中國(guó)的忠孝禮儀制度等是交易成本，也是為了使人們的行為在大家能共知的軌道運(yùn)行，大家形成共識(shí)，使得我們彼此的計(jì)劃一致，這樣我們的交易就可以在同一個(gè)平臺(tái)上進(jìn)行。
如果對(duì)方常常欺騙，行為不可預(yù)期，我們就必須制定出一系列的或明或暗的規(guī)則來限制和懲罰這種行為，所有的這些花費(fèi)都是交易成本。
總之，我覺得不存在交易成本增或減的問題，只存在能否使得大家的預(yù)期相互確定一致的這樣的制度安排，因此，我們?cè)u(píng)價(jià)哪個(gè)交易成本高或低必須基于這樣的基礎(chǔ)。
三、社會(huì)成本與科斯定理我至今無法確切的知道社會(huì)成本的含義，也許這是一個(gè)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要命題。
我們開宗明義，一開始就來入手討論科斯的那篇宏文《社會(huì)成本問題》。
其實(shí)，這篇文章遠(yuǎn)不如《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》好讀，而且思想大體上已在后者中披露，其所舉的例子也遠(yuǎn)比牛與麥子更為適當(dāng)，因?yàn)榭罩械碾姴ㄊ呛茈y觀察到是誰侵犯了誰，法官在這點(diǎn)上往往和經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣也清醒不了多少，但為了分析的方便，我們?nèi)匀粊砼e牛和麥子的例子。
簡(jiǎn)短捷說，不論牛或麥子的產(chǎn)權(quán)歸誰所有，只要在私有產(chǎn)權(quán)之下，自由交易在無交易成本的情況下總是得以實(shí)行，那么由牛吃麥子，而非扎籬笆總可以使得雙方的利益增進(jìn)，分析的方法仍然是邊際分析。
只不過比庇古要明白的多，庇古借用外部性這樣的概念得到的結(jié)論倫理上的含義太過濃厚，恐怕在借用這一概念之先，庇古先生心中早已經(jīng)有了答案。
的確，在《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》一文中，科斯尤其強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的重要性，他甚至得出這樣的結(jié)論：產(chǎn)權(quán)的界定是市場(chǎng)交易的必要前提。
我們不能否認(rèn)這一點(diǎn)，因?yàn)樵诓ǘ芜@樣的市場(chǎng)上，產(chǎn)權(quán)無法清楚的界定是一個(gè)大問題。
但是，即使產(chǎn)權(quán)界定不明確，如果交易成本為0，大家也是可以得出相同的結(jié)論的（張五常，1982），但真實(shí)世界從來不會(huì)有交易成本為0這樣的情況出現(xiàn)，因此，權(quán)利的界定顯得異常重要。
之后斯帝格勒的那個(gè)科斯定理的定義，顯然與此有些差別。
那個(gè)定理的一個(gè)經(jīng)典的表達(dá)是：無論產(chǎn)權(quán)誰屬，只要交易成本為零，帕累托條件總是可以達(dá)到的。
這樣以來，常常誤導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為重要交易成本為零，產(chǎn)權(quán)不重要，這正好是南轅北轍。
那么，我們是否可以認(rèn)為上述科斯定理的反命題也是正確的呢：只要產(chǎn)權(quán)清晰，不論交易成本為何，帕累托最優(yōu)總可以實(shí)現(xiàn)。
直覺告訴我們這顯然是不可能的。
清晰的產(chǎn)權(quán)如果面臨巨大的交易成本，福利不一定能夠最大化。
如果我們跟著去討論權(quán)利和交易成本的關(guān)系問題，我認(rèn)為這是誤入泥潭，空泛的討論無助于任何實(shí)際問題的解決。
在現(xiàn)實(shí)世界中，我們首先要明白一點(diǎn)，交易成本從來都不可能為0，因?yàn)槠渌撕臀覀兊恼J(rèn)識(shí)建立在相同的可預(yù)期的基礎(chǔ)之上從是不免費(fèi)的，所以這一點(diǎn)根本無須討論。
要討論的，在我看來正是張五常認(rèn)為的比成本更抽象的權(quán)利，但我認(rèn)為，權(quán)利的結(jié)構(gòu)的確定應(yīng)該是社會(huì)成本問題的核心。
如果這一結(jié)構(gòu)確定的話，交易的實(shí)現(xiàn)總是可能的，因?yàn)槲覀兛偪梢酝ㄟ^交易確定彼此的權(quán)利邊界。
在這里，我還是很贊同張五常的這句話：“科斯的工作促使我們拓展了制度分析的約束條件。
他的貢獻(xiàn)并不在于什么定理，相反，他提供了一種新的方法，一種新的角度，能在不同的視角下，透視各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。
那些認(rèn)為科斯的論點(diǎn)是同義反復(fù)的人，必定是忘記了絕大多數(shù)重要的科學(xué)發(fā)現(xiàn)是從某些同義反復(fù)開始的。
一種邏輯必定只是一種定義，但它也只是從一種角度看問題的。
科斯所理解的世界總是現(xiàn)實(shí)的世界，而且直到他知道了這個(gè)世界是什么樣子時(shí)，我們中的大多數(shù)人才知道它是這樣的有趣。
”我們來看這樣一個(gè)實(shí)際的案例，也許它揭示給我們的信息遠(yuǎn)比那個(gè)所謂的定理跟多的多。
《青年時(shí)報(bào)》 2003年6月12號(hào) 星期四 民間調(diào)查版紹興縣馬鞍鎮(zhèn)湖安村橋下夫自然村，自從2000年12月以來村民就飽受湖山石料場(chǎng)的炮聲之苦，許多村民的房子都因此出現(xiàn)了裂痕，有的時(shí)候石頭被崩出來也讓村民受盡了驚嚇，甚至村民傅華婷的兒子要結(jié)婚，對(duì)方父母認(rèn)為這樣的環(huán)境無法讓女兒居住而不讓自己的女兒過門。
嚴(yán)重影響了該村村民的生活。
但湖山石料場(chǎng)的場(chǎng)長(zhǎng)韓軍也是頗感委屈，他有一堆各類證件，有合法的手續(xù)保證自己的權(quán)利是合法的，他對(duì)生產(chǎn)的安全也非常重視。
他本人也承認(rèn)對(duì)村民造成了傷害，決定給自然村村民每人1000元的補(bǔ)償，但只有8戶人家收了錢，大家對(duì)價(jià)格可能不太滿意。
這件事情向縣鎮(zhèn)有關(guān)機(jī)關(guān)反映過，石料場(chǎng)亦遵從了意見書，作出了很多犧牲，受到了不少損失。
但問題并為解決，該自然村24名婦女從5月29日起開始，在石料場(chǎng)門口攔車，他們意欲阻止石料場(chǎng)施工。
6月2日，雙方發(fā)生了爭(zhēng)執(zhí)和打斗，各有受傷和損失。
盡管當(dāng)?shù)氐亩鄠€(gè)石料場(chǎng)和老百姓有矛盾，但一直無法得到解決，因?yàn)轳R鞍鎮(zhèn)地靠杭州灣，濱海工業(yè)區(qū)以及圍海造田，都需要大量石料，所以雙方矛盾雖多，但石料場(chǎng)的生意依然紅火。
如何來分析這一案例
應(yīng)該說，石料場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)是界定清晰了的，鎮(zhèn)政府和該石料場(chǎng)簽訂的五年合同，五年內(nèi)石料場(chǎng)有權(quán)開采山石，那么，村民呢
村民也有享受安靜的居家生活的權(quán)利，雙方的權(quán)利界定的十分清楚。
如果按照庇古的分析，我們應(yīng)該罰石料場(chǎng)，但這根本無濟(jì)于事，首先政府也需要石料場(chǎng)的石料供給，村民的權(quán)利應(yīng)該保護(hù)，但為了正常的生產(chǎn)和工程開發(fā)，石料場(chǎng)的權(quán)利也應(yīng)該保護(hù)啊
所以，外部性的概念在這里就遇到了困境，手心手背都是肉啊。
那么，按照科斯的方法又會(huì)如何呢
按道理，只要雙方就價(jià)格達(dá)成一致是完全可以由牛和麥子的例子中得到相類似的結(jié)論的。
但是，我們要看到與村民就價(jià)格的訂約成本實(shí)在很高，很可能高過石料場(chǎng)的底線，因?yàn)?，談判是要一家一家的進(jìn)行的，很可能有的人對(duì)平靜生活的要價(jià)很高才肯放棄，而所有的人又都會(huì)按這一高價(jià)成交，所以，交易成本可謂極高，因?yàn)轭A(yù)期要一致實(shí)在要付出更高的代價(jià)。
使村民遷徙的成本也很高，石料場(chǎng)遷徙更不可能，他幾乎得不到補(bǔ)償，因?yàn)榇迕袷遣豢赡苎a(bǔ)償給石料場(chǎng)的。
這也是個(gè)悖論。
這個(gè)案例是我們認(rèn)識(shí)到，在產(chǎn)權(quán)的背后，在交易成本的背后，應(yīng)該還隱藏著其他的因素，對(duì)權(quán)利的保障所受到的影響往往并非雙方的，而是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)原因。
四、企業(yè)契約安排討論這個(gè)問題，可能會(huì)和第二部分有重合之處，我們應(yīng)該清楚的看到契約理論近幾十年的飛速發(fā)展并非偶然，早我看來這一變化是權(quán)利的選擇和治理問題逐步走到前臺(tái)的結(jié)果。
科斯早在1937年的文章里就曾提到，他認(rèn)為企業(yè)作為一個(gè)契約替代了市場(chǎng)上的一系列契約。
張五常根據(jù)計(jì)件契約（1983）的考察，認(rèn)識(shí)到要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)并非完全可分，因此認(rèn)為要素契約替代了產(chǎn)品契約的觀點(diǎn)也是站不住腳的，但同時(shí)我們也看到張五常的困境。
他主張認(rèn)真研究可觀察的契約和制度安排，并且說：“這就是什么是重要的；在我們的社會(huì)中，生產(chǎn)和交易活動(dòng)通過契約組織起來，在沒有考慮到契約安排的情況下，總的來說，這些活動(dòng)在我們的分析中被忽視了。
當(dāng)契約或制度安排改變以后，生產(chǎn)和交易活動(dòng)也要變化。
因此，如果制度或契約安排被忽略，經(jīng)濟(jì)分析的預(yù)測(cè)力就會(huì)下降。
”但他同時(shí)又說：“然而，契約或制度安排，是經(jīng)濟(jì)行為的一部分。
它們自己也需要說明。
”“對(duì)制度研究興趣的迅速增長(zhǎng)，是最受歡迎的。
然而，就我的觀點(diǎn)來看，許多著作許諾的多，履行的少，所采用的某些方法并沒有什么成效，這令人失望的主要原因肯定有賴于付出巨大努力去探索制度安排的具體形式。
如果我們不知道它是什么，我們就不可能很好地解釋它。
對(duì)于制度安排或契約安排的觀察并不像數(shù)據(jù)那樣簡(jiǎn)單，世界太復(fù)雜了。
”（張五常，1991）這一聲嘆息并不能抹去問題的依然存在。
如果我們僅只看到一堆堆的契約的存在，我們很可能會(huì)完全看不到企業(yè)到底在哪兒，在張五常的《經(jīng)濟(jì)解釋·卷三》中張五常堅(jiān)持企業(yè)并不確實(shí)存在的觀點(diǎn)，而科斯乃至阿爾欽都不同意他的這個(gè)判斷。
我們還記得他1983年文章的結(jié)尾所寫的他在香港擦皮鞋的故事，的確在這里我們看不到企業(yè)的影子，只看到兩個(gè)小孩之間的契約。
微微觀的分析方法在這里成了這樣的一幅圖景，一個(gè)試圖描繪藍(lán)鯨的整體特征的科學(xué)家騎在藍(lán)鯨的背上拿一個(gè)放大鏡來觀察藍(lán)鯨。
這樣的預(yù)測(cè)我們同樣無法相信。
企業(yè)的契約理論發(fā)展十分迅速，這實(shí)在不是這篇簡(jiǎn)短而寬泛的文章所能介紹的。
最值得注意的也許還是哈特的不完全契約理論，但這同樣不能輕松的寫明白，只好暫時(shí)打住。
總之，我認(rèn)為研究微觀層次上的企業(yè)，我們的尺度應(yīng)該拿捏準(zhǔn)確，統(tǒng)計(jì)也許總不真實(shí)，但有助于我們獲取整體的印象，增強(qiáng)理論的預(yù)測(cè)力，而如果總是解釋特定的契約形成，我實(shí)在不能清楚的確信它的預(yù)測(cè)能力。
是啊，世界太復(fù)雜了，因?yàn)槟憧偸菑纳沉？雌鸬摹?/p>
結(jié)束語在這篇文字中我信馬由韁的談了關(guān)于租金、交易成本、科斯定理以及企業(yè)契約的研究視角問題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)拸V，關(guān)于國(guó)家的理論和產(chǎn)權(quán)理論本文并沒有涉及。
我大致的印象是，NIE是一盆渾水，我們每個(gè)人都竭力去看清全貌，結(jié)果發(fā)現(xiàn)看出的都是自己眼前丁點(diǎn)大的一片地方。
我們都試圖理解和解釋這個(gè)世界，然而這個(gè)世界如此復(fù)雜，我們個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)無論如何也難以完全概括出整個(gè)世界的面貌。
經(jīng)驗(yàn)主義的方法論在這里的處境是尷尬的
科斯的《社會(huì)成本問題》主要說的是什么
馬克思在拓寬研究領(lǐng)域、分析方法和基本理論創(chuàng)個(gè)方面，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究對(duì)象和研究方法上存在著某種共性，是馬克思能夠?qū)ξ鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生影響的前提條件；馬克思站在比所有西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者都更高的角度研究資本主義經(jīng)濟(jì)，則是馬克思至今仍然能夠?qū)ξ鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生巨大影響的根本原因。
美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家海爾布倫納和瑟羅說，馬克思“是一位改變了社會(huì)思想方式的人”，“即使我們沒有意識(shí)到這一點(diǎn)”，而且“當(dāng)今很少有經(jīng)濟(jì)學(xué)家能夠讀完馬克思所有的著作，但是，我們絕大多數(shù)人確實(shí)以一種方式或另一種方式感受到他的影響”。
[1]（P38）馬克思到底對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了哪些影響，他為什么能夠?qū)ξ鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生影響，這就是我們所關(guān)心的問題。
本文將依次從拓寬研究領(lǐng)域、改進(jìn)分析方法和基本理論創(chuàng)新三個(gè)方面分析馬克思對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而分析馬克思之所以能夠?qū)ξ鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生影響的原因。
一、馬克思在拓寬研究領(lǐng)域方面對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展所產(chǎn)生的影響 在被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)理論中曾經(jīng)包含有運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)政治、法律、制度以及歷史的分析，但是，他這些具有開拓性的探索，后來逐漸被西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所遺忘，卻被非主流的馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)所繼承和發(fā)展。
當(dāng)現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者意識(shí)到這種缺憾，即意識(shí)到有必要重新拓展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域時(shí)，他們不僅對(duì)斯密的開拓性探索產(chǎn)生了興趣，而且更加關(guān)注離他們更近的馬克思所進(jìn)行的相關(guān)研究。
馬克思正是在這種背景下，在拓寬研究領(lǐng)域方面對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了影 （一）將經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域拓展到對(duì)政治的分析--對(duì)公共選擇理論的影響 簡(jiǎn)而言之，所謂公共選擇理論，就是將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法運(yùn)用于政治領(lǐng)域。
公共選擇理論的“研究成果直到它誕生30年、布坎南獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)（1986年--引者注）之后才得到承認(rèn)”，[3]即被現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接納。
不過，薩繆爾森和諾德豪斯在布坎南獲獎(jiǎng)的前一年就曾指出，從馬克思對(duì)“歷史的經(jīng)濟(jì)解釋中”可以“看到今天的公共選擇理論的萌芽”。
（二）將經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域拓寬到對(duì)制度的分析--對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響 20世紀(jì)70年代興起的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，由于采用了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法而最終被西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接納，其代表人物羅納德·科斯、道格拉斯·C·諾思和奧利弗·威廉姆森也先后獲得了1991年、1993年和2009年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。
威廉姆森在《治理機(jī)制》一書中說，歐洲“有一種較古老的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)”，在這個(gè)傳統(tǒng)中，“當(dāng)然還有卡爾·馬克思的偉大著作”。
[10]（P269-270）盧瑟福在《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度》一書中也表示，“各種各樣的制度分析”也可以在包括“馬克思及其他馬克思主義者”在內(nèi)的著作中找到。
[11]（P1）恩格曼在《文化價(jià)值理念、意識(shí)形態(tài)傾向和勞動(dòng)制度變遷：對(duì)三者互動(dòng)關(guān)系的詮釋》一文中，則將馬克思的著作列為 “關(guān)于歐洲經(jīng)濟(jì)變遷可參閱的經(jīng)典著作”之一。
?。ㄈ⒔?jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)的研究相結(jié)合--對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)交叉學(xué)科的影響 現(xiàn)代西方興起的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)或社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)，實(shí)際上是一門經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)之間的交叉學(xué)科。
正如斯威德伯格在《經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)》一書的導(dǎo)論中所指出的，在20世紀(jì)末出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家之間的交流，只不過是“亞當(dāng)·斯密、約翰·斯圖亞特·穆勒和馬克思”當(dāng)年所進(jìn)行的“經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的交叉研究”的再現(xiàn)。
?。ㄋ模⒔?jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)的研究相結(jié)合--對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)交叉學(xué)科的影響 通常所說的“法經(jīng)濟(jì)學(xué)”（Law and Economics）實(shí)際上應(yīng)當(dāng)直譯為“法和經(jīng)濟(jì)學(xué)”，其“歷史十分久遠(yuǎn)，但現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)是在20世紀(jì)60年代后逐漸豐富和發(fā)展起來的”。
[28]（P1-30） 美國(guó)著名法學(xué)家羅斯科·龐德在《法律史解釋》一書中認(rèn)為，馬克思的“經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋始于19世紀(jì)50年代”，“這種解釋方法”在19世紀(jì)的最后10年“盛行于德國(guó)和意大利，并被應(yīng)用于歷史學(xué)的每一個(gè)分支”，而在20世紀(jì)的最初10年則“滲透進(jìn)了英美法律思想之中，而且至今仍是法理學(xué)中一種不可忽視的力量，特別是在美國(guó)”。
[29]（P136）這就是說，馬克思對(duì)法律的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋對(duì)現(xiàn)代西方法學(xué)思想產(chǎn)生了重要影響。
英國(guó)著名法學(xué)家戴爾斯也認(rèn)為，“馬克思對(duì)法律進(jìn)行的分析就是一種經(jīng)濟(jì)分析”。
[30]（P395）可見，“龐德和戴爾斯都承認(rèn)馬克思是現(xiàn)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)的先行者”，或者說，“對(duì)法律進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析”“并不是以羅納德·科斯、理查德·波斯納等為代表的現(xiàn)代西方法經(jīng)濟(jì)學(xué)者的專利”。
[28]（P153-180）波斯納本人也在《超越法律》一書中告誡讀者，“不要僅僅因?yàn)槟壳榜R克思主義政治哲學(xué)不那么吃香了，就輕易拒絕了這樣的看法，即一個(gè)職業(yè)界的某些典型思想模式可能有一些經(jīng)濟(jì)上的原因”。
上述分析表明，20世紀(jì)下半葉，西方拓寬主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的兩個(gè)主要流派--公共選擇學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，以及經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)和法學(xué)的交叉學(xué)科的發(fā)展，都受到了100多年前馬克思的啟示或影響，可見馬克思對(duì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的影響之深遠(yuǎn)。
也可以這樣說，馬克思當(dāng)年具有開拓性的研究幾乎涉及到經(jīng)濟(jì)學(xué)的所有重大課題，為日后西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展開辟了理論擴(kuò)展的空間。
二、馬克思在改進(jìn)研究方法方面對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展所產(chǎn)生的影響 關(guān)于馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的影響，里昂惕夫曾表示贊成這樣一種觀點(diǎn)，“馬克思經(jīng)濟(jì)思想之于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的意義”是“一個(gè)方法論的問題”。
[36]他所說的馬克思經(jīng)濟(jì)思想對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論的意義體現(xiàn)在哪些方面呢
?。ㄒ唬?duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)或哲學(xué)意義上的方法論所產(chǎn)生的影響 在20世紀(jì)后期，當(dāng)西方學(xué)者在對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論即所謂純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行反思時(shí)，他們回想起早期經(jīng)濟(jì)學(xué)中所包含的哲學(xué)思維，因而也想到了馬克思。
正如豪斯曼在《經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)》一書所說:“人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的新興趣，發(fā)生在它被哲學(xué)家們忽略了幾十年之后，……我相信，應(yīng)當(dāng)向那些思想巨人--比如穆勒、韋伯或馬克思--認(rèn)真地學(xué)習(xí)許多東西，學(xué)習(xí)他們是如何試圖解決關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的那些問題的。
”[38] 馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)，即“馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的靈魂”，就是其唯物史觀和辯證法。
[展與不發(fā)達(dá)理論。
”[46]（P1-2） 可見，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在哲學(xué)意義上的方法論對(duì)于當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的改進(jìn)產(chǎn)生了主要影響。
?。ǘ?duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般思維原理和分析方法所產(chǎn)生的影響 在這一層次上，馬克思對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響主要體現(xiàn)在將歷史分析方法、制度分析方法和演化思想運(yùn)用于對(duì)經(jīng)濟(jì)的分析之中。
霍奇遜指出，馬克思對(duì)經(jīng)濟(jì)的歷史分析表現(xiàn)為，《資本論》不是“從一個(gè)一般性的、非歷史的‘經(jīng)濟(jì)問題’開始”， 而是“從分析他所認(rèn)為的資本主義生產(chǎn)方式下的本質(zhì)社會(huì)關(guān)系開始的”；因?yàn)?，“馬克思的目的并不是想寫一篇對(duì)所有社會(huì)-經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)都適用的文章”，“他認(rèn)為，這樣的工作是不可能的”，因而只有必要“集中研究一個(gè)特定的社會(huì)-經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，以及支配這個(gè)系統(tǒng)運(yùn)作和演化的關(guān)系和規(guī)則”。
他認(rèn)為，馬克思的這種理念“為包括歷史學(xué)派自身在內(nèi)的許多其他學(xué)者提供了指導(dǎo)性的啟示”，而且其貢獻(xiàn)是“之后的理論家們難以媲美的”。
[47]（P54-64） ?。ㄈ?duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體分析方法所產(chǎn)生的影響 如果說在上兩個(gè)層次上馬克思對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的影響是通過西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)所謂“純經(jīng)濟(jì)學(xué)”的研究方法即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法進(jìn)行質(zhì)疑、修正或補(bǔ)充而產(chǎn)生的，那么，在這一個(gè)層次上馬克思對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的影響就是直接對(duì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“純經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究方法本身所產(chǎn)生的影響。
1.投入-產(chǎn)出分析法 里昂惕夫由于“提出了投入產(chǎn)出法，并建立了投入產(chǎn)出的理論體系”而獲得了1973年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。
[52]（P42）多爾夫曼在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》“里昂惕夫”辭條中說，“當(dāng)里昂惕夫于1933年左右開始研究投入-產(chǎn)出分析法時(shí)，這種方法作為一種純理論結(jié)構(gòu)已有很長(zhǎng)的歷史”，其一是魁奈的經(jīng)濟(jì)表，其二就是馬克思的兩大部類再生產(chǎn)圖式。
[53]（P177-180）薩繆爾森則明確表示，“所有學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)者都一致認(rèn)為”，馬克思“對(duì)于今天的所謂諾伊曼-里昂惕夫投入-產(chǎn)出成長(zhǎng)模型做出了重大貢獻(xiàn)”。
[54]（P326）德賽也強(qiáng)調(diào)：“我們現(xiàn)在可以表明，由于某些方面的發(fā)展，例如投入-產(chǎn)出分析方法，許多比馬克思做得更優(yōu)雅的研究都是由馬克思自身的觀念開創(chuàng)的。
”[55]（P68） 可見，馬克思對(duì)投入-產(chǎn)出分析法產(chǎn)生了重要影響。
2.數(shù)理分析方法 經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)化是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的一個(gè)重要特征，或者說，是其發(fā)展的一個(gè)必然結(jié)果。
馬克思當(dāng)然不會(huì)贊同那種“除了沒有思想什么都有”的研究方法，但他在自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中并沒有否定運(yùn)用數(shù)學(xué)方法的必要性。
他在《資本論》第3卷中對(duì)“利潤(rùn)率和剩余價(jià)值率的關(guān)系”進(jìn)行分析時(shí)就明確指出：“當(dāng)利潤(rùn)和剩余價(jià)值在數(shù)量上被看作相等時(shí)，利潤(rùn)的大小和利潤(rùn)率的大小，就由在每個(gè)場(chǎng)合已定或可定的單純的數(shù)量關(guān)系來決定。
因此，首先要在純粹數(shù)學(xué)的范圍內(nèi)進(jìn)行研究。
”[56]（P58）恩格斯在談到馬克思的這一部分手稿時(shí)也指出，馬克思“論述剩余價(jià)值率和利潤(rùn)率的關(guān)系”“是用數(shù)學(xué)的方法（用方程式）來說明的”。
[57]（P9）正因?yàn)槿绱?，恩格斯在整理這些手稿時(shí)還請(qǐng)了他的朋友、劍橋大學(xué)的老數(shù)學(xué)家賽米爾·穆爾來幫忙。
[56]（P8） 薩繆爾森在1974年發(fā)表了一篇題為《作為數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家的馬克思：穩(wěn)態(tài)和擴(kuò)展的增長(zhǎng)均衡》[58]的文章，而且，他在為《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》所撰寫的“斯拉法經(jīng)濟(jì)學(xué)”辭條中也明確指出，“可以毫不夸張地說，馬克思是一位堪稱偉大的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。
[59]（P486-496）森島通夫也認(rèn)為，“在我看來，在數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上應(yīng)該把馬克思放在同瓦爾拉一樣高的地位上”，因?yàn)椤耙话憔饫碚撌峭郀柪婉R克思各自同時(shí)系統(tǒng)地提出的”，所以，“作為現(xiàn)代一般均衡的動(dòng)態(tài)理論的起源，馬克思的再生產(chǎn)理論和瓦爾拉的資本積累理論應(yīng)享有同等的地位”，[60]（P2）并強(qiáng)調(diào)，“應(yīng)該承認(rèn)馬克思是一位數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。
[61] 這里需要指出的是，薩繆爾森和森島通夫這兩位當(dāng)代著名數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以稱馬克思是一位數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不是因?yàn)轳R克思的著作中有高深的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，而是因?yàn)轳R克思“能夠早在數(shù)學(xué)家提出這些問題以前就發(fā)現(xiàn)了它們，并得到了自己的解決問題的辦法”， [61]即“做了很多預(yù)示現(xiàn)代解析性經(jīng)濟(jì)模型的先驅(qū)性工作”。
[62](P62-70)他們所說的這些“先驅(qū)性工作”，就是指馬克思所做的對(duì)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展或經(jīng)濟(jì)學(xué)中數(shù)理分析方法的運(yùn)用產(chǎn)生了影響的工作。
1996年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者莫里斯也表示，雖然不大清楚“誰是最早應(yīng)用數(shù)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，但“馬克思肯定是先驅(qū)者之一”。
[63]前面所說馬克思對(duì)投入-產(chǎn)出分析法的影響從另一個(gè)角度看，也是對(duì)數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展所產(chǎn)生的影響。
三、馬克思在基本理論創(chuàng)新方面對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展所產(chǎn)生的影響 馬克思不僅在拓寬經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域和改進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法方面對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，而且對(duì)于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些具體理論的形成和發(fā)展也產(chǎn)生了重要影響。
這種影響主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
（一）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論所產(chǎn)生的影響 庫(kù)茲涅茨由于在研究人口發(fā)展趨勢(shì)及人口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入分配關(guān)系方面做出的貢獻(xiàn)，獲得1971年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。
伊斯特林在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》“庫(kù)茲涅茨”辭條中指出，“從經(jīng)濟(jì)思想史的角度看，庫(kù)茲涅茨的思想來源可以追溯到美國(guó)的制度學(xué)派，進(jìn)而到德國(guó)的歷史學(xué)派，甚至到卡爾·馬克思”，他們的“共同點(diǎn)在于都以歷史經(jīng)驗(yàn)的比較研究為基礎(chǔ)，尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律”。
[53]（P75-78）日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家宇澤弘文則在“增長(zhǎng)模型”辭條中，將“馬克思和卡爾多的增長(zhǎng)模型”與“哈羅德-多瑪模型”、“新古典增長(zhǎng)模型”和“凱恩斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型”等并列作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型加以介紹。
[53]（P519-525）可見，他們認(rèn)為，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的思想來源之一。
費(fèi)景漢和拉尼斯在《增長(zhǎng)和發(fā)展：演進(jìn)觀點(diǎn)》一書中專門介紹了馬克思的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，并稱馬克思“對(duì)增長(zhǎng)理論有多方面的貢獻(xiàn)”。
[64]（P28-29）薩繆爾森則在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書中將通常所說的索洛-斯旺經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型稱之為“李嘉圖-馬克思-索洛的資本積累模型”，[54]（P135-137）索洛和斯旺本人對(duì)此看法如何，筆者不得而知。
不過，索洛在獲得1987年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)之后的一次演講中談到自己1940～1942年在哈佛大學(xué)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的情況時(shí)說，他修了有關(guān)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程和斯威齊關(guān)于馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程，并稱從這些課程中“學(xué)到的知識(shí)，至今依然記憶深刻”。
[65]可見，索洛這位著名經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論家確實(shí)受到過馬克思的影響。
大衛(wèi)·卡斯被稱之為“現(xiàn)代動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心貢獻(xiàn)者之一”。
當(dāng)有人問在他的導(dǎo)師宇澤弘文之前，“您知道哪些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”時(shí)，他回答說“宇澤弘文曾作過一個(gè)關(guān)于經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)的學(xué)術(shù)報(bào)告”，“列舉了從李嘉圖、馬克思算起的偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，并用增長(zhǎng)模型再現(xiàn)了這些人的工作”，并表示“宇澤弘文的工作對(duì)我有很大的影響”。
[66]也就是說，他起碼是間接地受到了馬克思的影響。
可見，正如吳易風(fēng)先生所說，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家現(xiàn)在已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，“馬克思的社會(huì)資本再生產(chǎn)理論特別是馬克思的擴(kuò)大再生產(chǎn)理論，就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”，“并不諱言馬克思在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論方面所做的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)”。
[67]這就是說，馬克思對(duì)現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的建立和發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。
?。ǘ?duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)或經(jīng)濟(jì)周期理論所產(chǎn)生的影響 羅爾認(rèn)為，“在危機(jī)學(xué)說方面，毫無疑問，馬克思做出了有意義的貢獻(xiàn)”；如果馬克思的“這些貢獻(xiàn)”早一點(diǎn)“普遍地由經(jīng)濟(jì)學(xué)者們繼續(xù)研究”的話，那么，“其效果會(huì)更大些”。
[68]（P286）不過，他的這種設(shè)想可能是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)樵?0世紀(jì)30年代“大危機(jī)”爆發(fā)前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者并沒有把馬克思的警告放在心上，只是在“大危機(jī)”爆發(fā)后他們才開始對(duì)馬克思的危機(jī)理論感興趣。
正如海爾布羅納所說，雖然后來發(fā)生的事件證明了馬克思“關(guān)于周期性繁榮和崩潰的預(yù)測(cè)”，“但馬克思時(shí)代的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻沒有認(rèn)識(shí)到危機(jī)傾向（我們稱之為商業(yè)循環(huán)）是資本主義的內(nèi)在特征”。
[69]（P155-156） 哈耶克就是在“大危機(jī)”爆發(fā)后在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院開設(shè)了《馬克思主義的危機(jī)理論》課程，并“寫了20頁的教案”，還附有一份參考文獻(xiàn)，上面列有馬克思和杜岡-巴拉諾夫斯基等人的著作。
[70]（P263）在1931年出版的《價(jià)格與生產(chǎn)》一書中，哈耶克談到自己的商業(yè)周期理論時(shí)說，“闡述的商業(yè)周期理論的核心觀點(diǎn)”即“產(chǎn)業(yè)波動(dòng)本質(zhì)上是由資本設(shè)備的交替性擴(kuò)張-收縮構(gòu)成的，并不是什么新東西”，因?yàn)椤霸诘抡Z文獻(xiàn)中，這一看法主要是由卡爾·馬克思的著述提出的”；他還指出，杜岡-巴拉諾夫斯基的研究是“以馬克思的理論為基礎(chǔ)的”，斯皮特霍夫和卡塞爾的研究又是以杜岡-巴拉諾夫斯基的研究為“起點(diǎn)”，他自己在這方面“所提出的理論”則“在某種程度上是對(duì)后兩位學(xué)者、尤其是斯皮特霍夫教授的理論的發(fā)展”。
[71]（P133）簡(jiǎn)言之，在經(jīng)濟(jì)周期理論上，馬克思的思想通過杜岡-巴拉諾夫斯基影響到斯皮特霍夫和卡塞爾，再通過斯皮特霍夫和卡塞爾影響到哈耶克。
巴克豪斯也認(rèn)為，“馬克思用固定資本的積累來分析經(jīng)濟(jì)周期”，正是通過杜岡-巴拉諾夫斯基的作品，“滲透進(jìn)了關(guān)注儲(chǔ)蓄與投資之間關(guān)系的20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)周期理論”，因而，“馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)即使對(duì)非馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，也是重要的”。
[72]（P172-173）榮卡格利亞甚至認(rèn)為，“馬克思對(duì)商業(yè)周期分析的一個(gè)關(guān)鍵因素就是工資和失業(yè)的反方向運(yùn)動(dòng)關(guān)系，它預(yù)示了所謂的‘菲利普斯曲線’”，所以，“直到今天他的理論仍然為我們所關(guān)注”。
[73]（P220）布勞格也將馬克思關(guān)于“商業(yè)循環(huán)的內(nèi)在周期性”的理論列為“值得現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家學(xué)習(xí)的”、在《資本論》中所包含的大量“精辟分析”之一。
[74]（P140-141） 可見，馬克思當(dāng)年對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)周期性的分析，從不同的方面、通過不同的途徑對(duì)西方經(jīng)濟(jì)周期理論產(chǎn)生了影響。
?。ㄈ?對(duì)報(bào)酬遞增理論所產(chǎn)生的影響 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿林?揚(yáng)格1928年發(fā)表的《報(bào)酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》一文，是報(bào)酬遞增理論的重要文獻(xiàn)之一。
紐曼在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》中介紹揚(yáng)格時(shí)強(qiáng)調(diào)，“除去馬克思曾對(duì)這一問題做過有意義的討論之外”，揚(yáng)格“在這篇文章中討論的內(nèi)容第一次超越了亞當(dāng)?斯密關(guān)于收益遞增與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的論述”。
[59]（P1015-1018）瓦西萊斯基在“規(guī)模報(bào)酬遞增”辭條中，將馬克思的“《資本論》第1卷第4章第4節(jié)”、揚(yáng)格的《報(bào)酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》、科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》和施蒂格勒的《市場(chǎng)容量限制勞動(dòng)分工》并列，稱這些文獻(xiàn)利用斯密“分工受市場(chǎng)范圍的限制”的觀點(diǎn)，“常常不自覺地提供了垂直一體化和生產(chǎn)迂回理論的基礎(chǔ)”；并引用了《資本論》中的兩段話分別說明：（1）馬克思認(rèn)為“垂直一體化和生產(chǎn)迂回”是“同一個(gè)問題的不同的方面”：前者是“社會(huì)分工”，后者是“工廠中的分工”；（2）“馬克思也看出，垂直合并的程度越高，市場(chǎng)不完全的程度也越高”。
他還認(rèn)為，對(duì)于報(bào)酬遞增原理，馬歇爾是“在斯密、馬克思和穆勒以后的唯一一個(gè)提出新的一般論點(diǎn)（不是應(yīng)用）的人。
[75]（P821-826） 可見，馬克思被認(rèn)為是報(bào)酬遞增理論的重要先驅(qū)者之一。
賈根良在《報(bào)酬遞增經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧與展望》一文中對(duì)此進(jìn)行了比較充分的論證，并認(rèn)為，“如果報(bào)酬遞增理論能從馬克思的思想中吸收更多的營(yíng)養(yǎng)，將會(huì)更具說服力”。
[76] 以上分析說明，馬克思對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響是全方位的和深遠(yuǎn)的，正如林致遠(yuǎn)所說：“在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上，馬克思的經(jīng)濟(jì)理論以其獨(dú)樹一幟的風(fēng)格和極其深刻的內(nèi)涵，長(zhǎng)久地影響著一代又一代的學(xué)人。
事實(shí)上，即使是活躍于當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究的諸多領(lǐng)域，如收入分配理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、公共選擇理論、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)史等，也都難以繞開馬克思的身影。
而作為馬克思經(jīng)濟(jì)理論之重要組成部分的經(jīng)濟(jì)周期學(xué)說，更以其宏大的架構(gòu)和清晰的論證在經(jīng)濟(jì)學(xué)的殿堂中永久地占有一席之地。
”[77] ?。ㄋ模R克思能夠?qū)ξ鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生重要影響的原因 前面的分析雖然也涉及到馬克思能夠?qū)ξ鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生影響的某些具體原因，但還不足以回答這樣一個(gè)具有根本性的問題：預(yù)言并充分論證資本主義必然滅亡的馬克思，為什么會(huì)對(duì)以資本主義經(jīng)濟(jì)制度為既定前提的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生重要影響呢
首先，從邏輯上講，馬克思之所以能夠?qū)ξ鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生影響，其原因就在于馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究對(duì)象和研究方法上必然存在著某種共性，否則影響就無從說起。
盡管研究的目的和角度不同，但馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)際上都是“以資本主義經(jīng)濟(jì)及其運(yùn)行的規(guī)律作為研究對(duì)象”。
[78]也正是由于這個(gè)原因，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者就像關(guān)注斯密和凱恩斯一樣，關(guān)注馬克思在“看待資本主義時(shí)都看到了什么”。
[1]（P21）這就是馬克思能夠?qū)ξ鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生影響最基本的前提條件。
其次，雖然馬克思研究資本主義經(jīng)濟(jì)的目的是為了揭示資本主義產(chǎn)生、發(fā)展并向社會(huì)主義或共產(chǎn)主義過渡的歷史必然性，但他研究這個(gè)問題不可避免地要涉及到資本主義經(jīng)濟(jì)或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行的問題，只是他研究的目的和角度與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)不同而已。
正如恩格斯在《卡爾·馬克思〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉》中所說：“我們面前的這部著作，絕不是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)別章節(jié)作零碎的批判，絕不是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些爭(zhēng)論問題作孤立的研究。
相反，它一開始就以系統(tǒng)地概括經(jīng)濟(jì)科學(xué)的全部復(fù)雜內(nèi)容，并且在聯(lián)系中闡述資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)和資產(chǎn)階級(jí)交換的規(guī)律為目的。
”[79]（P529）顯然，恩格斯在這里所說的“經(jīng)濟(jì)科學(xué)的全部復(fù)雜內(nèi)容”就包括市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行的內(nèi)容。
這是馬克思能夠在改進(jìn)研究方法和具體理論創(chuàng)新方面對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生影響的重要原因之一。
再次，雖然西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者不可能接受馬克思唯物史觀的最終結(jié)論--資本主義必然滅亡，但隨著資本主義經(jīng)濟(jì)所遇到的問題越來越多、越來越復(fù)雜，很多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者都對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)史觀的具體運(yùn)用產(chǎn)生了興趣，并對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以制度為不必要研究的既定前提和經(jīng)濟(jì)人假定僅限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域等傳統(tǒng)提出質(zhì)疑和挑戰(zhàn)，第二次世界大戰(zhàn)之后興起的包括新經(jīng)濟(jì)史學(xué)在內(nèi)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇理論以及法經(jīng)濟(jì)學(xué)等，都在一定程度上受到了馬克思經(jīng)濟(jì)史觀的影響，并在20世紀(jì)80年代中后期逐漸被西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所接受。
這也是馬克思能夠在拓寬經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域以及改進(jìn)研究方法方面對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生影響的一個(gè)重要原因。
最后，馬克思是“從資本主義生產(chǎn)方式如何產(chǎn)生、發(fā)展和消亡這樣一個(gè)超長(zhǎng)期的角度分析資本主義經(jīng)濟(jì)”，而不是以資本主義經(jīng)濟(jì)制度為既定前提研究資本主義經(jīng)濟(jì)或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行，以及政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)該如何發(fā)揮作用。
[80]這就是說，雖然馬克思和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者所研究的都是資本主義經(jīng)濟(jì)，但馬克思比西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者站得更高、看得更遠(yuǎn)。
因而，馬克思對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的理解更加深刻，其影響也就更加深遠(yuǎn)。
這就是馬克思至今仍然能夠?qū)ξ鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生重要影響的根本原因。
所以，此次世界金融危機(jī)的爆發(fā)后，馬克思的《資本論》在歐洲再次成為暢銷書；[81]英國(guó)路透社稱 “馬克思對(duì)金融危機(jī)的預(yù)測(cè)太準(zhǔn)了”；[82]就連英國(guó)圣公會(huì)的坎特伯雷大主教羅恩·威廉斯也表示，“馬克思在很早以前就觀察到了不受約束的資本主義如何變成一種神話。
在這一點(diǎn)上他是正確的”。
[83]這就是馬克思至今仍然能夠?qū)ξ鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)以至西方世界產(chǎn)生巨大影響的根本原因。
也正因?yàn)槿绱耍谖鞣絿?guó)家評(píng)出的“千年偉人”中，既沒有被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的斯密和曾“挽救了資本主義”的凱恩斯，也沒有當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的“泰斗”薩繆爾森或弗里德曼等人，卻有預(yù)言資本主義必然滅亡的馬克思。
什么是中國(guó)經(jīng)驗(yàn)
如何評(píng)價(jià)中國(guó)過十年的改放
改革開放如何更好行下去
在改革開放的過程中，了貪污腐敗、信用缺失等社會(huì)問題，這是不可避免的嗎
可以通過繼續(xù)改革來解決這些問題嗎
中國(guó)在百年多的現(xiàn)代化歷程中，取得了哪些成就，哪些事情上做對(duì)了
中國(guó)目前有哪些挑戰(zhàn)和問題
如何平衡中國(guó)自己的傳統(tǒng)特色與世界文明的融合
如何看待中國(guó)當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)失衡、社會(huì)公平公正問題，并如何解決
中國(guó)該如何發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)
中國(guó)需要怎樣的思想市場(chǎng)
對(duì)中國(guó)未來的建議是什么
\ 中國(guó)的改革開放是一個(gè)劃時(shí)代的歷史大事。
億萬中國(guó)農(nóng)民藉此擺脫了極度貧困，五分之一的世界人口從激進(jìn)的意識(shí)形態(tài)中解放出來，一個(gè)古老的人類文明從此走上復(fù)興之路。
中國(guó)市場(chǎng)改革的經(jīng)驗(yàn)也啟發(fā)全球其他國(guó)家擁抱市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，積極地領(lǐng)悟并探索市場(chǎng)的仁慈和創(chuàng)造力。
而且，這個(gè)非同尋常的經(jīng)濟(jì)大轉(zhuǎn)型完全出人意料。
1976年去世的時(shí)候，沒有人能夠預(yù)見到，在短短的30年間，中國(guó)這個(gè)世界上貧窮落后，與世隔離的社會(huì)主義國(guó)家，能將自己改造成一個(gè)充滿活力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。
更加耐人尋味的是，所有的這一切都發(fā)生在中國(guó)共產(chǎn)黨執(zhí)政之下。
而在過去的35年里，中國(guó)政府一直致力于把中國(guó)建成一個(gè)繁榮富強(qiáng)的社會(huì)主義國(guó)家。
一在《HowChinaBecameCapitalist》一書中，我們?cè)噲D解釋這個(gè)大轉(zhuǎn)型的來龍去脈。
后時(shí)代的中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人放棄了階級(jí)斗爭(zhēng)，把精力轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)。
但他們當(dāng)時(shí)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的了解頗為有限，而且他們有限的知識(shí)很大程度上來自于馬克思和列寧的著作。
此前轟轟烈烈的政策給中國(guó)造成了災(zāi)難性的打擊，中國(guó)在物質(zhì)文明和精神文明建設(shè)上雙雙大倒退。
中國(guó)不僅把自己孤立于西方現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步之外，而且也切斷了自己的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和精神依托。
除社會(huì)主義之外，中國(guó)對(duì)其他道路知之甚少，唯有從社會(huì)主義實(shí)驗(yàn)的廢墟中重建自身。
同時(shí)，的逝世和他的激進(jìn)主義的破產(chǎn)為思想解放創(chuàng)造了空間。
在1978年初中國(guó)爆發(fā)了真理標(biāo)準(zhǔn)的大辯論，進(jìn)一步幫助中國(guó)人民擺脫了激進(jìn)意識(shí)形態(tài)的束縛。
中國(guó)實(shí)用主義的傳統(tǒng)實(shí)事求是也得以復(fù)蘇。
雖然他們手中沒有任何繪好的藍(lán)圖，但中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人胸襟開闊，立志要趕上發(fā)達(dá)的資本主義經(jīng)濟(jì)。
中國(guó)后時(shí)代的經(jīng)濟(jì)改革和對(duì)外開放拉開了它的序幕。
\ 隨之而來的中國(guó)經(jīng)濟(jì)大轉(zhuǎn)型是由兩個(gè)性質(zhì)迥然不同的改革共同推動(dòng)完成的。
一個(gè)由北京精心策劃；其目標(biāo)在中共十一屆三中全會(huì)上說得一清二楚，那就是把中國(guó)變成一個(gè)現(xiàn)代化的，社會(huì)主義強(qiáng)國(guó)。
這個(gè)由國(guó)家主導(dǎo)的改革主要集中在國(guó)有企業(yè)，因?yàn)槟鞘巧鐣?huì)主義的基礎(chǔ)。
該戰(zhàn)略是要擴(kuò)大國(guó)有企業(yè)自主權(quán)，包含了放權(quán)和讓利改革前，國(guó)有企業(yè)嚴(yán)格由政府管理，而且必須把他們的所有利潤(rùn)都交給國(guó)家。
在國(guó)家計(jì)劃的控制之下，自由企業(yè)在時(shí)代根本不存在。
可以理解，一心要挽救社會(huì)主義的中國(guó)政府把它們的努力放在國(guó)有企業(yè)身上。
\ 另一個(gè)改革我們稱之為邊緣革命，它是一系列草根運(yùn)動(dòng)和地方基層相結(jié)合的改革措施。
不同于國(guó)家主導(dǎo)的改革，其重點(diǎn)是強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制，邊緣革命一步步把私有企業(yè)和市場(chǎng)帶回中國(guó)，為中國(guó)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型鋪平了道路。
當(dāng)農(nóng)業(yè)單干戶還被北京禁止的時(shí)候，四川、安徽、貴州和許多其他省份食不果腹的農(nóng)民已經(jīng)偷著干了。
國(guó)家計(jì)劃外的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)給農(nóng)民帶來了非農(nóng)就業(yè)崗位；這不僅導(dǎo)致農(nóng)村工業(yè)化，而且還提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。
在改革的前20年，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要的引擎；它們?cè)?0世紀(jì)90年代對(duì)中國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)高達(dá)40％。
\ 當(dāng)家庭農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在中國(guó)農(nóng)村方興未艾之時(shí)，中國(guó)城市也見證了自己的邊緣革命。
的去世終結(jié)了城市青年上山下鄉(xiāng)再教育的運(yùn)動(dòng)。
數(shù)千萬知青突然從農(nóng)村返城，但大多數(shù)找不到工作。
為了解決這些待業(yè)青年的就業(yè)問題，北京被迫允許他們自謀職業(yè)。
由此，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在城市迅速崛起；國(guó)有企業(yè)不再壟斷中國(guó)的城市經(jīng)濟(jì)。
\ 在邊緣革命中，經(jīng)濟(jì)特區(qū)有些特殊。
雖然這是廣東省地方當(dāng)局提出的想法，直接由北京拍板，但即使這個(gè)特殊的例子也有助于說明其邊緣性。
當(dāng)深圳、珠海、汕頭和廈門被指定為經(jīng)濟(jì)特區(qū)，其他沿海城市如上海、青島和大連等均被排斥在外。
這是因?yàn)楹竺娴倪@些城市，尤其是上海，是中國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的主要工業(yè)中心。
經(jīng)濟(jì)特區(qū)是一項(xiàng)迫不得已的實(shí)驗(yàn)，他山之石，可以攻玉。
\ 后時(shí)代的中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在思想上有深刻的變化。
在他們的領(lǐng)導(dǎo)下，北京坦然承認(rèn)自己在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面缺乏經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。
在改革方面，北京開始允許地方釋放積極性和主動(dòng)性，隨后，大力鼓勵(lì)地方在政策試驗(yàn)中發(fā)揮帶頭作用。
雖然北京當(dāng)時(shí)仍被社會(huì)主義理論纏住手腳，地方政府和老百姓較少受意識(shí)形態(tài)的束縛。
他們?cè)趪?guó)家計(jì)劃之外探索新的途徑來振興當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)。
北京一方面繼續(xù)壟斷政治權(quán)力，但在經(jīng)濟(jì)事務(wù)方面，北京不再是八面威風(fēng)的中央規(guī)劃者，它更像是一個(gè)門衛(wèi)。
由于各省、市、縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)成為區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)巨大實(shí)驗(yàn)室。
這個(gè)過程如何在不經(jīng)意間引發(fā)了我們這個(gè)時(shí)代最偉大的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型，在我們的書中有詳細(xì)的交代。
二和俄羅斯及其他蘇聯(lián)、東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不同，中國(guó)在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中從未放棄過社會(huì)主義。
在中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的頭腦中，社會(huì)主義需要公有制為基礎(chǔ)以確保共同富裕。
經(jīng)過20多年的改革之后，中國(guó)才允許國(guó)有企業(yè)私有化。
盡管如此，他們并未對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行徹底的改制。
一些關(guān)鍵行業(yè)（包括銀行、能源、通信和教育）保持了國(guó)家壟斷。
因此，很多人將中國(guó)經(jīng)濟(jì)定性為國(guó)家主導(dǎo)的資本主義。
但是，國(guó)有壟斷企業(yè)的繼續(xù)存在并不證明國(guó)家主導(dǎo)的資本主義是中國(guó)改革的功臣。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起靠的是邊緣革命和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)。
國(guó)家壟斷并非中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來源。
恰恰相反，在未完成的改革議程中，國(guó)家壟斷行業(yè)高居首位。
與中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的良好愿望相反，國(guó)有企業(yè)并不是共同富裕的手段，反而加劇了不平等，滋生政治腐敗。
\ 中國(guó)對(duì)公有制的頑強(qiáng)信念有著深厚的文化根源。
孔子提出的天下為公，一言九鼎，乃是中國(guó)傳統(tǒng)政治智慧的集中體現(xiàn)。
在近代，拜康有為和孫中山之賜，天下為公的思想廣為流傳，深入人心。
他們二人都把天下為公奉為公有制的先聲。
后來，隨著馬克思主義的傳入，國(guó)人對(duì)公有制的崇拜情結(jié)進(jìn)一步固化，也愈發(fā)復(fù)雜。
在和大多數(shù)他那一代中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的心目中，私有財(cái)產(chǎn)是中國(guó)社會(huì)矛盾和經(jīng)濟(jì)問題的根源，而視公有制為靈丹妙藥。
在近30年的社會(huì)主義實(shí)驗(yàn)和30多年的經(jīng)濟(jì)改革之后，中國(guó)恍然大悟。
在改革中，設(shè)備簡(jiǎn)陋，飽受歧視但頑強(qiáng)拼搏的民營(yíng)企業(yè)把養(yǎng)尊處優(yōu)的國(guó)有企業(yè)拋到腦后。
即使國(guó)有企業(yè)日進(jìn)千金，它們也往往并不為公眾利益服務(wù)。
天下為公其實(shí)有另一種解讀。
就從字面上看，它告誡公共事務(wù)管理人員要公正不阿，不偏不倚。
這正體現(xiàn)了亞當(dāng)·斯密所謂的公正的旁觀者的精神。
這種解讀和孔子另一則微言大義，政者正也，不謀而合。
\ 貧富不均在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可避免。
這至少有兩方面的原因。
在結(jié)構(gòu)層面上，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從來都是非均勻的。
即使在快速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)中，也始終存在著停滯和萎縮的行業(yè)。
即使在一個(gè)快速增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)中的領(lǐng)頭行業(yè)，也有為生存而掙扎甚至歇業(yè)的企業(yè)。
這種發(fā)展的不平衡和熊彼特稱為的創(chuàng)造性破壞有關(guān)；創(chuàng)新產(chǎn)品取代原有產(chǎn)品，迫使舊產(chǎn)品的生產(chǎn)廠家改行。
其實(shí)，所有企業(yè)在決定生產(chǎn)什么的時(shí)候都是一種賭博，有贏必有輸。
企業(yè)，行業(yè)間相互競(jìng)爭(zhēng)合作，時(shí)而齊頭并進(jìn)，時(shí)而交錯(cuò)上下，更不用說中國(guó)區(qū)域間的巨大差異。
另外，就個(gè)人層面而言，技能、積極性和生產(chǎn)效率的人際差異不可忽視。
社會(huì)主義理想中的平均主義是一種幻覺；甚至領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)也充斥各種形式的不平等和特權(quán)。
\ 幸運(yùn)的是，重要的不是貧富不均本身，而是什么原因?qū)е铝素毟徊痪?/p>
如果貧富不均是公平競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，人們會(huì)廣泛接受；在眾人眼里，成功者是他們的英雄和榜樣。
只有當(dāng)貧富不均是貪污腐敗的結(jié)果時(shí)，它才會(huì)煽動(dòng)嫉富、仇富和對(duì)社會(huì)不滿的情緒和敵意。
孔子的教導(dǎo)不患寡而患不均經(jīng)常被引述。
但是，很少有人談及孔子這句名言的下一句不患貧而患不安。
在當(dāng)今中國(guó)，貧富不均之所以成為一個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問題，不在于貧富不均自身，而是它背后的制度原因，市場(chǎng)扭曲和缺乏公正。
\ 自由市場(chǎng)無法消除靜態(tài)的不平等，但它給每個(gè)人機(jī)會(huì)，去努力嘗試，拼拼自己的運(yùn)氣。
于是，整個(gè)社會(huì)盡可能接近動(dòng)態(tài)的平等。
一個(gè)成功的企業(yè)家可能明天會(huì)發(fā)現(xiàn)自己的產(chǎn)品已經(jīng)過時(shí)，被消費(fèi)者淘汰；一個(gè)身無分文的民工如果努力工作、勤奮學(xué)習(xí)，也許他有一天會(huì)有自己的工廠。
從長(zhǎng)久來說，一個(gè)沒有歧視，消除特權(quán)的自由開放市場(chǎng)是讓所有社會(huì)成員共同富裕的最有效也是唯一有效的途徑。
\ 可以理解，一個(gè)負(fù)責(zé)任、關(guān)心大眾福祉的政府會(huì)積極制定政策，以求減輕貧富不均的不良影響。
在許多國(guó)家，教育政策是減少貧富不均的有力武器。
然而，在中國(guó)，教育實(shí)際上加劇了代際間的不平等。
好的教育留給了經(jīng)濟(jì)條件較好的人群，農(nóng)村兒童受教育的條件每況愈下，師資雄厚的中學(xué)、大學(xué)都集中在大城市。
所謂的三公消費(fèi)（政府在商務(wù)宴請(qǐng)、旅游和車輛上的支出）竟然和國(guó)家的教育預(yù)算不相上下。
國(guó)有企業(yè)獲得的政府補(bǔ)貼遠(yuǎn)高于國(guó)家對(duì)貧窮人口的資助。
一個(gè)積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政府帶來的貧富不均遠(yuǎn)比自由市場(chǎng)產(chǎn)生的不平等更糟糕。
\ 中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型標(biāo)志著有中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)剛登上歷史大舞臺(tái)。
中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是一成不變的。
在今后的漫長(zhǎng)歲月里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一定以我們今天無法預(yù)測(cè)的方式繼續(xù)發(fā)展和演變。
那些批評(píng)中國(guó)目前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)的人瞄錯(cuò)了靶子。
資本主義不是歷史的終結(jié)，而是一個(gè)開放社會(huì)不斷實(shí)驗(yàn)和自我完善的起跑線。
新知識(shí)的增長(zhǎng)在這個(gè)進(jìn)化過程中至關(guān)重要，舉足輕重。
在這方面，中國(guó)面臨的長(zhǎng)遠(yuǎn)挑戰(zhàn)才剛剛開始。
三我們中的長(zhǎng)者（科斯）從未到過中國(guó)。
還在孩提時(shí)代，他讀到了馬可·波羅的中國(guó)游記。
他和6個(gè)世紀(jì)前的馬可·波羅一樣驚訝。
中國(guó)文明在陷入停滯之前，創(chuàng)造過一個(gè)燦爛輝煌的歷史，令當(dāng)時(shí)的歐洲望塵莫及。
這個(gè)深刻的印象一直留在他的腦海里。
20世紀(jì)70年代中后期，中國(guó)擯棄了激進(jìn)的意識(shí)形態(tài)而邁上改革之路，他越發(fā)關(guān)注中國(guó)日新月異的發(fā)展：這個(gè)偉大的古老文明也許要重新騰飛，實(shí)現(xiàn)它的潛力了。
在寫完這本書之后，我們對(duì)中國(guó)的未來依然樂觀。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)的活力有廣泛的基礎(chǔ)，私人企業(yè)家勤苦創(chuàng)業(yè)，堅(jiān)韌頑強(qiáng)，中國(guó)社會(huì)日益開放，積極參與全球事務(wù)。
但令人遺憾的是，目前中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有一個(gè)致命傷，缺乏自由寬容的思想市場(chǎng)。
\ 有別于過去的人類社會(huì)，現(xiàn)代社會(huì)最關(guān)鍵的特征是對(duì)思想市場(chǎng)越來越深入的認(rèn)識(shí)和欣賞。
簡(jiǎn)而言之，思想市場(chǎng)能讓我們更好更快地試錯(cuò)和學(xué)習(xí)。
動(dòng)物和植物通過生物演化適應(yīng)環(huán)境，這是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程；思想和理性給人類很大的優(yōu)勢(shì)。
盡管如此，在人類歷史上，我們的祖先大多過著貧窮、短壽和危險(xiǎn)的生活。
他們深受知識(shí)極度匱乏之苦，生活在迷信和愚昧之中。
他們發(fā)現(xiàn)知識(shí)的過程緩慢；即使少數(shù)偶然得到的知識(shí)也常常被遺忘。
一個(gè)發(fā)現(xiàn)、測(cè)試、實(shí)施和完善知識(shí)的社會(huì)制度根本不存在。
事實(shí)上，在過去的大多數(shù)社會(huì)中，知識(shí)被奉為神靈，與蕓蕓眾生截然隔離，接受知識(shí)只是少數(shù)人的特權(quán)。
中國(guó)可能是世界上第一個(gè)開放教育，官學(xué)（或神學(xué)）平民化的國(guó)家。
中華民族在西方崛起之前能夠屹立東方，獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，在人類文明史上寫下輝煌的一頁并非偶然。
在西方過去的幾個(gè)世紀(jì)中，宗教自由、人人平等、國(guó)家獨(dú)立和公民權(quán)利的斗爭(zhēng)意外但穩(wěn)步地創(chuàng)建了一個(gè)開放的思想市場(chǎng)。
在那里，知識(shí)的增長(zhǎng)逐漸系統(tǒng)化和制度化。
如今，世界的大多數(shù)地方，基礎(chǔ)學(xué)校教育是強(qiáng)制性的；高等專業(yè)教育也成行成市。
在通信和運(yùn)輸技術(shù)革命以及全球化的雙重沖擊下，知識(shí)的增長(zhǎng)更是突飛猛進(jìn)，一日千里。
\ 思想市場(chǎng)是知識(shí)增長(zhǎng)的必要前提，而后者是任何創(chuàng)新性經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展的決定性因素。
現(xiàn)在中國(guó)制造在世界各地隨處可見。
但是，幾乎沒有多少西方消費(fèi)者能記住任何中國(guó)品牌。
兩個(gè)世紀(jì)前的英國(guó)工業(yè)革命推出許多新產(chǎn)品并創(chuàng)造了新的產(chǎn)業(yè)；令人奇怪和不幸的是，今天的中國(guó)工業(yè)革命遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠創(chuàng)新。
在中國(guó)過去30年間，創(chuàng)新的缺乏和快速的工業(yè)化步伐可能看上去自相矛盾。
這都和中國(guó)思想市場(chǎng)的缺乏息息相關(guān)。
當(dāng)改革開放之初，中國(guó)和西方在知識(shí)上有巨大差距；一旦中國(guó)人的創(chuàng)業(yè)精神得到解放，他們可以迎頭猛追。
這種后發(fā)者的優(yōu)勢(shì)經(jīng)過區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)化成快速工業(yè)化。
在一段時(shí)間內(nèi)，這緩解了中國(guó)發(fā)展自己創(chuàng)新能力的壓力。
但是，如果中國(guó)想要提高技術(shù)的含量，讓經(jīng)濟(jì)在長(zhǎng)期內(nèi)持續(xù)、高效地發(fā)展，別無他法，只能擁抱自由思想市場(chǎng)。
幸運(yùn)的是，經(jīng)過30年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，13億中國(guó)人民早就摩拳擦掌，迫不及待地要施展他們的創(chuàng)造力和想象力，在國(guó)際舞臺(tái)上一顯身手。
\ 思想市場(chǎng)也是和諧社會(huì)不可或缺的道德基礎(chǔ)和智力保障。
像所有的社會(huì)制度一樣，思想市場(chǎng)不是萬能的。
沒有什么可以把人類從無知和謬誤中一次性地徹底解放出來。
我們也不能擺脫自己的偏見和成見。
鑒于人性的脆弱，我們都免不了剛愎自用和自我中心。
但是，活躍的思想市場(chǎng)廣開言路，接納不同的意見，讓相互競(jìng)爭(zhēng)的思想和觀點(diǎn)反復(fù)交流、碰撞，以及相互批評(píng)。
這個(gè)過程不僅是我們尋找真理的唯一途徑，也能夠培養(yǎng)互相尊重、信任和容忍，這是對(duì)付偏見和自負(fù)最有效的解毒劑。
一個(gè)社會(huì)有了公開的思想市場(chǎng)，虛假的教義和卑鄙的謊言仍然會(huì)出現(xiàn)，但它們很少有機(jī)會(huì)持續(xù)下來，或能蠱惑人心，也很少能威脅到社會(huì)賴以生存的根基。
\ 思想市場(chǎng)不僅是我們通向未來的橋梁，也照亮我們的過去，讓我們知道自己從哪里來，往何處去。
毋需贅言，中國(guó)悠久而豐富的歷史為中國(guó)的復(fù)興提供了豐厚而潛在的文化和智力資源。
但令人費(fèi)解的是，中國(guó)現(xiàn)在一方面在世界各地資助孔子學(xué)院，但另一方面，偌大的天安門廣場(chǎng)卻容不下一尊孔子雕像。
正視過去需要道德勇氣和政治責(zé)任感，對(duì)個(gè)人如此，對(duì)一個(gè)政黨和一個(gè)民族更是這樣。
沒有人是十全十美、萬無一失的。
在我們個(gè)人和集體的努力中，錯(cuò)誤是不可避免的。
人獨(dú)立于天地之間，是思維和理性把我們從萬物中區(qū)別開來。
只有我們?nèi)祟惪梢曰仡櫄v史，反思自己的經(jīng)驗(yàn)并不斷提高自己追求真理、正義和幸福的能力。
但是，如果我們回避或曲解過去，我們無法做到實(shí)事求是，也放棄了從過去的錯(cuò)誤中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的機(jī)會(huì)。
四19世紀(jì)末，眾多中國(guó)知識(shí)分子精英視自己的文化傳統(tǒng)為現(xiàn)代化的對(duì)立面。
這個(gè)反傳統(tǒng)主義的思潮導(dǎo)致很多中國(guó)人把自己的文化遺產(chǎn)看作是中國(guó)現(xiàn)代化的主要障礙。
當(dāng)時(shí)，各種西方思潮和學(xué)派，包括現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，首次傳入中國(guó)，很快在中國(guó)青年中引起廣泛共鳴。
盡管當(dāng)時(shí)政局混亂，20世紀(jì)初的中國(guó)卻看到了一個(gè)剛剛起步的思想市場(chǎng)；思想之間的互相磋磨和競(jìng)爭(zhēng)也為中國(guó)的傳統(tǒng)文化注入了新的生命。
痛心的是，自20世紀(jì)中葉以降，在戰(zhàn)爭(zhēng)年代頑強(qiáng)生存下來的思想市場(chǎng)卻在和平年代被破壞殆盡。
\ 在過去35年來，中國(guó)自身的傳統(tǒng)對(duì)其市場(chǎng)轉(zhuǎn)型多有提攜。
實(shí)事求是實(shí)際上是中國(guó)文化的傳統(tǒng)大義，其起源可以追溯到漢代的班固。
放眼未來，中國(guó)在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和政治改革的漫漫征途上，會(huì)不可避免地返本開源，從其泱泱文化傳統(tǒng)中汲取靈感。
例如，傳統(tǒng)中國(guó)的政治智慧強(qiáng)調(diào)制度和人事在維護(hù)社會(huì)長(zhǎng)治久安上同等重要。
一方面，沒有任何制度點(diǎn)滴不漏，萬無一失。
制度的績(jī)效很大程度上依賴于相應(yīng)的人事安排，尤其是人才的道德品質(zhì)和智力素質(zhì)。
這種洞察導(dǎo)致中國(guó)傳統(tǒng)政治思想對(duì)德治的強(qiáng)調(diào)，同時(shí)，科舉考試作為一種選拔人才，配備官場(chǎng)職位的機(jī)制也是古代中國(guó)一項(xiàng)重要的制度發(fā)明。
另一方面，如果沒有適當(dāng)?shù)闹贫?，特別是權(quán)利和責(zé)任的劃分，《商君書》預(yù)言堯舜猶將皆折而奸之，即使像堯和舜這樣的人也將變得不正直，而作奸犯科。
今天的中國(guó)為商君顛撲不破的洞見平添了無數(shù)令人扼腕痛惜的注腳。
\ 但在傳統(tǒng)的中國(guó)，受皇權(quán)天授的影響，德治時(shí)有退化成人治的風(fēng)險(xiǎn)，系天下為公的千鈞政治理想于一發(fā)。
在明清時(shí)，中國(guó)政治誤入歧途，轉(zhuǎn)向了極權(quán)。
天下為公已不再作為一種政治理想，文字獄頻繁發(fā)生，自由思想遭受扼殺。
正當(dāng)西方走出中世紀(jì)的黑暗并開始躋身現(xiàn)代的時(shí)刻，中國(guó)政治大打退堂鼓，陷于專權(quán)的泥淖之中，而不能自拔。
開始于晚唐并在宋代得到長(zhǎng)足進(jìn)展，漸入佳境的文化和經(jīng)濟(jì)自由化也隨之夭折。
隨后，政治越來越為私欲所左右，離天下為公的理念漸行漸遠(yuǎn)。
思想上逐步閉關(guān)自守，畫地為牢，引發(fā)進(jìn)一步的政治倒退。
這種惡性循環(huán)使中國(guó)在19世紀(jì)末一蹶不振。
\ 在過去35年中，中國(guó)的改革和開放密不可分，攜手并肩一起完成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的大轉(zhuǎn)型。
今天，中國(guó)經(jīng)濟(jì)比世界上任何其他經(jīng)濟(jì)大國(guó)更加開放。
上海更是全球化的最好櫥窗。
前NBA全明星球員斯蒂芬·馬布里最近率領(lǐng)北京隊(duì)獲得CBA總冠軍，圓了他的冠軍夢(mèng)。
世界從未在經(jīng)濟(jì)、文化和技術(shù)上如此全球相連。
全球化給不同思想交流，不同文化融合的機(jī)會(huì)加倍，從而孕育了多樣性。
如果強(qiáng)迫一致性或同質(zhì)化，沒有一項(xiàng)全球化運(yùn)動(dòng)可以持久。
\ 多樣性是現(xiàn)代社會(huì)賴以生存的基礎(chǔ)，思想的自由流動(dòng)和交換碰撞出更好的思想。
同時(shí)，多樣性也帶來自己的挑戰(zhàn)。
如何應(yīng)對(duì)分歧并保持和平成為歷久不衰的生存考驗(yàn)。
思想市場(chǎng)能有效地曝光錯(cuò)誤，爭(zhēng)端可以不訴諸暴力而得到解決。
在全球化的時(shí)代，傳統(tǒng)的天下為公的中國(guó)智慧迎來了新的緊迫性。
全球化令世界的思想，不論其起源，成為全人類共享的共同財(cái)富。
學(xué)術(shù)乃天下之公器也。
對(duì)思想做出種種人為的劃分，不管是基于種族（中外），地域（東西），或政治（左右），都是武斷的。
\ 中國(guó)在改革開放之初，思想解放被廣泛視為經(jīng)濟(jì)體制改革的一個(gè)先決條件而受到了前所少有的強(qiáng)調(diào)。
但是，沒有自由的思想市場(chǎng)，如何能解放思想
這樣我們就毫不奇怪地發(fā)現(xiàn)在30多年后思想解放仍然是中國(guó)的戰(zhàn)斗口號(hào)。
這不是因?yàn)榻夥潘枷胄枰觳胖鳌?/p>
思想市場(chǎng)所傳遞的既不是最終的真理，也不是絕對(duì)的權(quán)威。
在知識(shí)的追求上，沒有真理是最終的，也沒有權(quán)威是絕對(duì)的。
只要我們寬容錯(cuò)誤，鼓勵(lì)自由，開放的爭(zhēng)論，思想中的瑕疵很快被暴露而得到糾正，新的觀點(diǎn)層出不窮。
而錯(cuò)誤觀點(diǎn)的作者和辯論的敗方不會(huì)因言獲罪。
只有不斷地批駁和糾正錯(cuò)誤思想，我們才能一步步趨近真理。
正所謂沉舟側(cè)畔千帆過，病樹前頭萬木春。
\ 自由、開放的思想市場(chǎng)是真理的試金石、創(chuàng)新的溫床，更是精神的唯一家園。
\ 在過去35年的經(jīng)濟(jì)改革中，開放的產(chǎn)品市場(chǎng)讓中國(guó)人脫貧致富。
他們創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富空前豐富，但由于缺乏思想市場(chǎng)，中國(guó)社會(huì)躁動(dòng)不安。
經(jīng)濟(jì)危機(jī)四伏，而政治方面，即使中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人都不免戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，如履薄冰。
往者不可諫，來者猶可追，一個(gè)更加開放的思想市場(chǎng)是中國(guó)進(jìn)一步深化政治體制和經(jīng)濟(jì)體制改革的必要制度保障，富之教之是孔子治國(guó)安民的箴言。
沒有什么能比思想市場(chǎng)更好地教人育才，甄別真?zhèn)巍?/p>
怎樣才能使人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中，愿意并努力以最少的成本從事某項(xiàng)活動(dòng)
交易成本學(xué)概述交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)TransactionCostEconomics,TCE）交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)（TCE），制度經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中惟一在檢驗(yàn)方面成功的領(lǐng)域。
威廉姆森（OliverWilliamson）在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程中作出了杰出的貢獻(xiàn)，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是融法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織學(xué)為一體的、新穎的邊緣學(xué)科。
以威廉姆森為代表的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。
他們認(rèn)為，市場(chǎng)運(yùn)行及資源配置有效與否，關(guān)鍵取決于兩個(gè)因素：一是交易的自由度大小，二是交易成本的高低。
他們認(rèn)為交易成本有廣義和狹義之分。
按照威廉姆森的觀點(diǎn)，科斯定理的核心是交易成本。
由此，科斯定理可被定義為：只要交易成本為零，那么，初始的合法的權(quán)利配置對(duì)于資源配置的有效性是無關(guān)的。
這就是說，只要交易界區(qū)是清晰的，資源配置就能有效。
根據(jù)這種定義來解釋上述科斯所舉的案例，他們認(rèn)為，糾紛解決的結(jié)果如何取決于火車主和農(nóng)場(chǎng)主的交易成本比較，如果火車主是一個(gè)人，而鐵路沿線的農(nóng)場(chǎng)主有很多個(gè)，那么農(nóng)場(chǎng)主之間達(dá)成協(xié)議的交易成本便會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于火車主進(jìn)行談判的交易成本，這樣糾紛就難以得到合理的解決，外在性無解。
相反只有在農(nóng)場(chǎng)主個(gè)數(shù)減少，使得雙方的交易成本相當(dāng)時(shí)，才可能有效地解決糾紛，克服外在性。
在這里，產(chǎn)權(quán)界區(qū)的明確，法律的制定和實(shí)施，體制的完善與政策的推行等等，都是以降低成本為目標(biāo)的。
換言之，產(chǎn)權(quán)界區(qū)的明確等措施是降低交易成本的基礎(chǔ)，也是減少交易摩擦的潤(rùn)滑劑。
基于這種認(rèn)識(shí)，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)自20世紀(jì)80年代以來轉(zhuǎn)向了企業(yè)組織理論。
G．斯蒂格勒、張五常等產(chǎn)權(quán)理論研究者對(duì)科斯定理的解釋與威廉姆森一致，都屬于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。
[編輯本段]什么是交易成本新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的顯著特征是堅(jiān)持交易是有成本的。
這一特征使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)比其他經(jīng)濟(jì)學(xué)更為現(xiàn)實(shí)，因?yàn)槿藗冊(cè)谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，總是面臨著有限理性和信息不完全，這就使人們不可能象新古典理論所設(shè)想的那樣在無交易成本的情況下進(jìn)行決策。
交易成本是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念，也是近十幾年來西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)頻率最高的幾個(gè)概念之一。
一.什么是交易（概念）威廉姆森是這樣定義交易的：Atransactionoccurswhenagoodorserviceistransferredacrossatechnologicallyseparableinterface(技術(shù)上不同的界面).Onestageofactivityterminatesandanotherbegins.(1985.1)根據(jù)這種理解，交易限于這樣一些情形：資源在“交付”（delivery）這一物理意義被轉(zhuǎn)讓。
這種交割可以發(fā)生在企業(yè)內(nèi)，也可以發(fā)生在不同的市場(chǎng)之間。
因此我們可以稱為企業(yè)內(nèi)部交易和外部交易，以及市場(chǎng)交易。
這種交易主要是由分工造成的。
企業(yè)內(nèi)部交易可以用亞當(dāng)·斯密（1776）的制針例子來說明。
在那里，制針需要許多步驟的工藝，每個(gè)工人只從事一部分工藝，他們相互合作。
這種合作就是一種交易。
舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物康芒斯（1934，58）提出了另一個(gè)交易概念：他認(rèn)為交易“arethealienation（讓出）andacquisition（獲?。゜etweenindividualsoftherightsoffutureownershipofphysicalthings”.可以看出，康芒斯的交易也涉及到資源的轉(zhuǎn)讓，但他的轉(zhuǎn)讓卻是法律意義上的，是法定產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。
法律意義上的和物理意義上的交易實(shí)際上是相互聯(lián)系的。
但在分析交易成本時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)，把這兩種意義上的交易看成是反映了資源轉(zhuǎn)讓或經(jīng)濟(jì)交易的兩種不同的類型。
在關(guān)于制度的經(jīng)濟(jì)分析中，關(guān)注的目標(biāo)不只是經(jīng)濟(jì)交易，還包括一些其他的社會(huì)行動(dòng)。
因?yàn)檫@種社會(huì)行動(dòng)是建立、維持或改變社會(huì)關(guān)系所必需的，因而很重要。
從這個(gè)意義上來說，經(jīng)濟(jì)交易是一種特殊的社會(huì)交易。
這就是說，社會(huì)行動(dòng)是形成和維持制度框架所必需的，而經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就發(fā)生在這樣的制度框架內(nèi)。
這里涉及到正式和非正式規(guī)則以及實(shí)施機(jī)制。
政治交易看起來特別重要，因?yàn)楸仨氄f明政客、官僚和利益集團(tuán)之間的交易，并考慮這些集團(tuán)對(duì)于行使公共權(quán)威而進(jìn)行的討價(jià)還價(jià)和計(jì)劃。
還要考慮的是官員們以司法行政形式行使的日常政治權(quán)力。
根據(jù)威廉姆森（1979，239）的看法，經(jīng)濟(jì)和政治交易都具有下列三個(gè)關(guān)鍵特征：一是不確定性；二是交易發(fā)生的頻率；三是進(jìn)行特定交易投資（transaction-specificinvestments）的程度。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早就認(rèn)識(shí)到不確定性對(duì)交換的影響，但它沒有注意到交易頻率和特定交易投資的重要性。
在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易的這三個(gè)方面都被看成是對(duì)經(jīng)濟(jì)行為有重要影響。
二．交易成本的定義狹義交易成本是為履行契約所付出的時(shí)間和努力。
在某種條件下，這種交易成本可以非常高，以至阻礙市場(chǎng)交易的實(shí)現(xiàn)。
廣義交易成本是為談判、履行合同和獲得信息所需要運(yùn)用的全部資源。
威廉姆森在1985年出版的《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》一書中對(duì)交易成本作了更明確的規(guī)定，并將其區(qū)分為“事先的”和“事后的”兩類。
事先的交易成本是指“起草、談判、保證落實(shí)某種協(xié)議的成本”。
在簽訂契約關(guān)系時(shí)，交易關(guān)系的當(dāng)事人都會(huì)對(duì)未來的不確定性產(chǎn)生困擾，因此需要事先規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，而在明確這些權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的過程中是要花費(fèi)代價(jià)的，這種代價(jià)的大小與某種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的事先清晰度有關(guān)。
事后的交易成本是交易已經(jīng)發(fā)生之后，它可以有許多形式：(1)當(dāng)事人想退出某種契約關(guān)系所必須付出的費(fèi)用。
(2)交易者發(fā)現(xiàn)事先確定的價(jià)格有誤而需要改變?cè)瓋r(jià)格所必須付出的費(fèi)用。
(3)交易當(dāng)事人為政府解決他們之間的沖突所付出的費(fèi)用。
(4)為確保交易關(guān)系的長(zhǎng)期化和連續(xù)性所必須付出的費(fèi)用。
交易成本涉及到實(shí)際資源的消耗，也就是說進(jìn)行上述社會(huì)交易（包括經(jīng)濟(jì)交易）都需要資源。
因此，阿羅把交易成本定義為“經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行的成本”（1969，48）。
但除了這種日常成本以外，交易成本還包括建立、維持或改變一個(gè)體系的基本制度框架的成本。
因此，相對(duì)于正式制度來說，我們可以說，交易成本來自建立、維持和改變下列方面的成本：（1）法律意義上的制度（憲法和民法）；（2）權(quán)利意義上的制度（如根據(jù)自愿協(xié)商的勞動(dòng)合同而產(chǎn)生的具體索取權(quán)）。
此外，由于存在與基本的正規(guī)制度運(yùn)行相聯(lián)系的非正式活動(dòng)，也會(huì)出現(xiàn)交易成本。
交易成本的典型例子是使用市場(chǎng)的成本和在企業(yè)內(nèi)行使發(fā)號(hào)施令的權(quán)利的成本。
其中前一種成本可稱為市場(chǎng)交易成本（markettransactioncosts），而后一種成本可稱為經(jīng)理交易成本（managerialtransactioncosts）。
此外，還要考慮的是運(yùn)行和維持一個(gè)政府的制度框架而產(chǎn)生的成本，這種交易成本可稱為政治交易成本（politicaltransactioncosts）.這三種交易成本又可以從兩個(gè)方面來說明：一是“固定”交易成本，即建立制度安排所進(jìn)行的特定投資；二是“可變”交易成本，即與交易數(shù)量有關(guān)的成本。
下面我們將進(jìn)一步分析這三種類型的交易成本。
三．市場(chǎng)交易成本關(guān)于市場(chǎng)交易成本，科斯在1960年的《社會(huì)成本問題》一文中說得很清楚：Inordertocarryoutamarkettransactionitisnecessarytodiscoverwhoitisthatonewishestodealwith,toinformpeoplethatonewishestodealwithandtowhatterms,toconductnegotiationsleadinguptoabargain,todrawupthecontract,toundertaketheinspectionneededtomakesurethatthetermsofthecontractarebeingobserved,andsoon.(1960,15)市場(chǎng)交易成本主要由信息成本和討價(jià)還價(jià)成本構(gòu)成。
信息成本顯然是重要的，但討價(jià)還價(jià)成本也不能低估。
在現(xiàn)實(shí)生活中，信息是不完全的，市場(chǎng)存在不確定性，沒有一個(gè)決策者能夠立即知道或自動(dòng)地知道誰會(huì)買賣一種產(chǎn)品或以什么條件買賣。
一般來說，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上也不會(huì)發(fā)生匿名交易。
典型的情況是，潛在的交易對(duì)象必須相互搜尋對(duì)方。
一旦這種有興趣的交易者相互接觸，他們就要了解東西。
具體來說，包括交易對(duì)象是誰，他愿意且能夠達(dá)成什么協(xié)議。
因此，要通過協(xié)商來找到有效率的交易，并確立具體的交換條件。
交易也可能需要法律保障。
由于可能會(huì)出錯(cuò)，因而必須監(jiān)督合約的實(shí)現(xiàn)。
在某些情況下，甚至需要通過法律行動(dòng)來執(zhí)行合約。
使用市場(chǎng)的代價(jià)可以更具體地分為以下三類：一是準(zhǔn)備合約的成本（狹義定義的搜尋和信息成本）；二是確定合同的成本（討價(jià)還價(jià)和決策的成本）；三是監(jiān)督和執(zhí)行合同責(zé)任的成本。
一、搜尋和信息成本想在特定市場(chǎng)進(jìn)行交易的個(gè)人必須搜尋適合的交易對(duì)象，搜尋過程不可避免地導(dǎo)致成本。
這種成本之產(chǎn)生，是因?yàn)閭€(gè)人進(jìn)行搜尋，直接需要支出，如廣告費(fèi)、訪問潛在交易對(duì)象的費(fèi)用等等。
間接支出包括創(chuàng)設(shè)有組織的市場(chǎng)（如建立股票交易所、集市或周末市場(chǎng)等）等。
此外還包括潛在交易對(duì)象之間交流信息的費(fèi)用（如電話費(fèi)、郵寄費(fèi)等）、收集不同供應(yīng)商關(guān)于同種商品價(jià)格的信息的費(fèi)用，以及因檢驗(yàn)和質(zhì)量控制而產(chǎn)生的成本等。
從理論上說，關(guān)于搜尋和信息成本的討論屬于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇，但在這里，它也表現(xiàn)為一種交易成本。
二、監(jiān)督和執(zhí)行成本由監(jiān)督按商定的時(shí)間交貨，度量產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量等引起的成本。
在這里，信息也起了重要作用。
三、討價(jià)還價(jià)和決策成本這類成本主要與起草合約及交易雙方對(duì)交易條件進(jìn)行協(xié)商有關(guān)。
這一過程不僅需要花費(fèi)時(shí)間，還可能需要昂貴的法律工具。
在信息不對(duì)稱的情況下，這可能會(huì)導(dǎo)致無效率的結(jié)果。
隨著情況的不同，合約的繁簡(jiǎn)程度及協(xié)商的難度不同。
決策成本包括收集信息的成本，支付顧問費(fèi)和在集團(tuán)內(nèi)形成一致意見的成本等。
四．經(jīng)理交易成本經(jīng)理交易成本涉及到在企業(yè)和雇員之間執(zhí)行勞動(dòng)合同的問題。
為了簡(jiǎn)便起見，我們假定雇傭合同已經(jīng)存在，因而現(xiàn)在是如何實(shí)施的問題。
經(jīng)理成本交易包括：1、設(shè)立、維持或改變組織設(shè)計(jì)的成本。
這種成本的范圍相當(dāng)廣泛，如人事管理成本，信息技術(shù)投資成本，防止接管和公共關(guān)系，以及院外活動(dòng)成本。
這些是典型的固定交易成本。
2、運(yùn)營(yíng)一個(gè)組織的成本，主要是信息成本（如決策成本、監(jiān)督命令的執(zhí)行成本、度量工人的勞動(dòng)業(yè)績(jī)成本、代理成本和信息管理成本等），與產(chǎn)品和服務(wù)在不同界面物質(zhì)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的成本（如企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)輸成本等）。
這一項(xiàng)是可變交易成本。
經(jīng)理交易成本有一些進(jìn)入了會(huì)計(jì)帳戶，這些成本是近年來研究的一個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域。
五．政治交易成本市場(chǎng)交易和經(jīng)理交易都發(fā)生在一定的政治背景下。
這種政治背景的形成和公共物品的供給，都是有成本的。
從一般意義上來說，政治交易成本就是通過集體行動(dòng)來供給公共物品的成本。
它類似于一個(gè)企業(yè)內(nèi)的經(jīng)理交易成本。
政治交易成本的具體內(nèi)容如下：1、設(shè)立、維持和改變一個(gè)體系的正式與非正式政治組織的成本，包括與建立法律制度、行政框架、軍隊(duì)、教育體制和司法等等有關(guān)的成本。
此外，還包括與政黨和壓力集團(tuán)有關(guān)的成本。
實(shí)際上，所有這些成本都不是微不足道的。
2、營(yíng)運(yùn)一個(gè)國(guó)家的成本。
這就是為了維護(hù)主權(quán)而發(fā)生的日常開支，如立法、國(guó)防、司法行政、運(yùn)輸和教育等支出。
就象在私人部門一樣，這些政府活動(dòng)也有搜尋和信息成本，決策成本，發(fā)布命令成本和監(jiān)督與執(zhí)行官員遵守原則的成本。
從一定意義上來說，經(jīng)理交易成本和政治交易成本都可以看成是代理成本。
[編輯本段]交易成本的性質(zhì)和來源概述交易成本是用來描述達(dá)成和履行合同協(xié)議的阻礙的術(shù)語。
這一成本被認(rèn)為是“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)作的成本”（阿羅，1969：60），與討價(jià)還價(jià)、簽訂契約和監(jiān)督契約履行等等活動(dòng)有關(guān)，這些活動(dòng)都不是直接的生產(chǎn)性活動(dòng)，而是在交易者之間協(xié)調(diào)活動(dòng)的時(shí)候產(chǎn)生的行為。
交易成本的存在源于人類兩大天性（威廉姆森，1975，1985）：第一方面第一個(gè)方面是有限理性(boundedrationality)，指的是盡管個(gè)體期望以理性的方式行動(dòng)，但是他們的知識(shí)、預(yù)見、技能和時(shí)間等都是有限的，這一切都阻礙了個(gè)體完全理性的行動(dòng)（赫伯特·西蒙（HerbentSimon），1957，1961）。
由于有限理性的存在，個(gè)體不能瞬間解決復(fù)雜問題，也無法預(yù)知未來所有可能發(fā)生的事；對(duì)于他們所預(yù)見到的突發(fā)事件（contingency），他們也不能總是計(jì)劃周詳并有效的做出恰當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。
此外，因?yàn)槊總€(gè)人都有這一局限性，所以不存在能夠?yàn)榻灰渍咛峁┥显V幫助的、準(zhǔn)確而且廉價(jià)的解決協(xié)議糾紛的全知全能的第三方。
第二方面第二個(gè)方面，因?yàn)橹辽俨糠謧€(gè)體存在機(jī)會(huì)主義行為傾向（威廉姆森，1975，1979），交易的潛在收益有可能無法實(shí)現(xiàn)。
盡管合作提高了從交易中得到的價(jià)值，所有交易都蘊(yùn)藏潛在的沖突：每一交易者都希望從交易中攫取盡可能大的利益份額。
機(jī)會(huì)主義（Opportunism）指交易者背信棄義、合同欺詐、逃避責(zé)任、規(guī)避法律、鉆空子的意愿，或者其他各種為了盡可能榨取更大份額的交易產(chǎn)生的租金而利用交易對(duì)手弱點(diǎn)的意愿和行為。
（當(dāng)然，并不是所有人都是如此不道德，但是有限理性決定了很難區(qū)分誠(chéng)實(shí)可靠的和厚顏無恥的行為，這使得對(duì)機(jī)會(huì)主義行為保持警惕成為謹(jǐn)慎的做法。
機(jī)會(huì)主義行為可以分為兩大類：（1）對(duì)聯(lián)合剩余最大化行為的偏離，這將導(dǎo)致現(xiàn)有合同條款下交易收益的事實(shí)上的再分配。
（2）從一開始就指望榨取更有利的合同條款或者強(qiáng)迫重新談判以便合乎法律地修改以前商定的條款（克萊因，1992和馬斯騰，1988）。
第一種第一種機(jī)會(huì)主義是一種對(duì)合同包含的價(jià)格信號(hào)的反應(yīng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常稱之為道德風(fēng)險(xiǎn)。
卸責(zé)、偷工減料、以某種不易發(fā)覺或不易訴訟的方式降低質(zhì)量或者在合同中事先沒有指定或者沒有界定清楚的地方做手腳等等，都是此類行為的例子。
逃避責(zé)任的人的這種做法是一種對(duì)聯(lián)合剩余最大化的偏離，在此過程中，他們不是尋求改變現(xiàn)有合同上的明確無誤的條款，而是設(shè)法利用現(xiàn)有合同具體條款的漏洞以及執(zhí)行中的失誤。
犯規(guī)者的理想境界是他的機(jī)會(huì)主義行為不被法庭和交易伙伴發(fā)現(xiàn)。
第二種第二種機(jī)會(huì)主義包括各類敲竹杠（holdup）的行為，涉及旨在訂立新條款而不是依照現(xiàn)存協(xié)議行事的各種做法。
第二類的機(jī)會(huì)主義行為不限于直接使交易者受益的行為，還包括為單方面行動(dòng)提供資源的可能性，機(jī)會(huì)主義者的單方面行動(dòng)會(huì)增加交易伙伴成本而有機(jī)會(huì)得到對(duì)方的讓步。
在契約醞釀形成階段，機(jī)會(huì)主義行為的例子有殺價(jià)（haggling）和罷工（strkes）。
在契約執(zhí)行過程中，機(jī)會(huì)主義者可能會(huì)采取種種行為，如因?yàn)槲⒉蛔愕赖钠疃卦V對(duì)方，虛偽地聲稱自己不滿意，“合法的消極怠工”（workingtorule），或者隱瞞相關(guān)信息以讓對(duì)方違規(guī)等等[5]。
因?yàn)檫@些伎倆通常既會(huì)給被施加者帶來損失，也同樣會(huì)給施加者帶來損失，所以只會(huì)在以下場(chǎng)合應(yīng)用才有利可圖，即這些行為能夠使現(xiàn)狀如此之差以至于交易伙伴認(rèn)為在重新談判中讓步并不比堅(jiān)持原有條款更加煩瑣。
機(jī)會(huì)主義行為的代價(jià)是高昂的，其原因有2個(gè)，一方面，敲交易對(duì)手的竹杠――加上對(duì)手反擊的努力――是直接消耗資源的，另一方面，交易者沒有達(dá)成協(xié)議或者沒有采取應(yīng)有的行動(dòng)，會(huì)使有利可圖的交易機(jī)會(huì)不能實(shí)現(xiàn)。
問題是限制機(jī)會(huì)主義的努力，無論是事前精心設(shè)計(jì)更縝密的合同條款以保護(hù)自身利益，還是事后輔以的監(jiān)督和檢查，都不可避免的對(duì)有限理性提出了額外的苛求。
結(jié)果，在選擇和設(shè)計(jì)組織安排的時(shí)候，交易者面臨“有限理性困境”和“機(jī)會(huì)主義威脅”兩者之間的持久沖突（威廉姆森，1985）。
[編輯本段]交易成本存在的原因上面的分析實(shí)際上已提到了交易成本存在的原因，這里根據(jù)威廉姆森的概括，再集中進(jìn)行一下討論。
威廉姆森的概括雖然是針對(duì)狹義交易成本的，但也可以推廣到廣義交易成本。
至于為什么會(huì)存在交易成本，威廉姆森概括了兩個(gè)方面的因素，一個(gè)是與交易有關(guān)的人的因素，另一個(gè)是與特定交易有關(guān)的因素。
1．關(guān)于人的因素進(jìn)行交易的個(gè)人都是有限理性的（boundedlyrational）和機(jī)會(huì)主義的（opportunistic）。
有限理性是指?jìng)€(gè)人在交易過程中不可能考慮到所有的意外因素（contigencies），這將增加事前起草合約的成本，同時(shí)也將增加事后解決意外情況的成本。
所謂機(jī)會(huì)主義是指?jìng)€(gè)人可能違反一切合約，謀取自己的最大利益。
中國(guó)俗語有一句話，說有些人就象墻頭草，遇風(fēng)兩邊倒,這是形容政治上的機(jī)會(huì)主義。
還有“食言而肥”是詛咒那些背信棄義的人。
“坐上觀虎斗”，誰贏了投靠誰，都比較形象地概括了機(jī)會(huì)主義的特征。
這些機(jī)會(huì)主義的行為使交易成本增加，因?yàn)槿藗冊(cè)谶M(jìn)行交易時(shí)不得不考慮如何防止對(duì)方的機(jī)會(huì)主義行為，由此需要一些資源的支出。
如保險(xiǎn)和公證就是這樣的一些預(yù)防行為。
值得注意的是，機(jī)會(huì)主義行為與簡(jiǎn)單的自利是不同的，一個(gè)完全誠(chéng)實(shí)的人可能從來不會(huì)違約，也不會(huì)投機(jī)取巧，但他仍然努力使自己的利益最大化。
比如，一個(gè)人出售一輛舊車，誠(chéng)實(shí)的人也想賣一個(gè)好價(jià)錢，但他絕對(duì)不會(huì)向買主隱瞞有汽車質(zhì)量方面的信息，但機(jī)會(huì)主義者卻會(huì)隱瞞這種信息。
以前有句話叫“君子愛財(cái)，取之有道”就說明誠(chéng)實(shí)的人如何自利，但卻不是機(jī)會(huì)主義的。
人的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為結(jié)合起來，導(dǎo)致了交易成本的增加。
2．關(guān)于與特定交易有關(guān)的因素除了人的因素以外，還有三個(gè)因素與特定交易有關(guān)，也導(dǎo)致了交易成本。
一是資產(chǎn)的專用性（assetspecificity）；二是不確定性的程度(extentofuncertainty)；三是交易的頻率(frequency)。
所謂資產(chǎn)的專用性是指一種資產(chǎn)一旦形成，就只有一種用途，而不能轉(zhuǎn)作他用。
比如，一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)汽車發(fā)動(dòng)機(jī)，一個(gè)企業(yè)組裝汽車。
生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)的企業(yè)將發(fā)動(dòng)機(jī)賣給組裝汽車的企業(yè)。
在競(jìng)爭(zhēng)條件下，這兩個(gè)企業(yè)在投產(chǎn)之前處于完全平等的地位。
但如果生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)的企業(yè)除了將發(fā)動(dòng)機(jī)賣給組裝汽車的企業(yè)以外，沒有其他市場(chǎng)，則一旦生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)的企業(yè)投產(chǎn)，他的資產(chǎn)就具有了一種專用性。
如果組裝汽車的企業(yè)還有其他的發(fā)動(dòng)機(jī)供應(yīng)來源，則生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)的企業(yè)就嚴(yán)重依賴于組裝汽車的企業(yè)。
結(jié)果，生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)的企業(yè)在交易中就處于不利地位。
但生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)的企業(yè)可能會(huì)估計(jì)到這種情況，所以事先采取一些預(yù)防措施。
這種預(yù)防措施就成為一種交易成本。
假如這種交易成本足夠大，生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)的企業(yè)就不會(huì)投資生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)。
如此一來，在沒有其他供貨來源的情況下，組裝廠就只有自己生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)了。
于是，兩個(gè)企業(yè)由于交易成本的存在而成為一個(gè)企業(yè)。
這一理論解釋了為什么在有些條件下上下游企業(yè)會(huì)一體化。
所謂不確定性的程度是與有限理性聯(lián)系在一起的。
不確定性的范圍是廣泛的，既包括可以預(yù)期到的意外事件，但進(jìn)行預(yù)期并在合約中提出解決法是有成本的；也包括一方具有信息，另一方缺乏的信息的那種不確定性。
所謂交易的頻率是指交易發(fā)生的次數(shù)。
如果交易雙方經(jīng)常進(jìn)行交易，那么，雙方就會(huì)想法建立一個(gè)治理結(jié)構(gòu)，降低交易成本；但若交易是很少發(fā)生的，那么，就不容易建立這樣的治理結(jié)構(gòu)，其交易的成本就要高得多。
如房地產(chǎn)的交易成本就比日常用品的交易成本要高得多。
沒有因特網(wǎng)之前和沒有因特網(wǎng)之后有什么影響?
在今天的中國(guó)，在今天的世界，因特網(wǎng)被普遍認(rèn)為是一種聯(lián)合的力量。
這種力量將信息的收集、傳遞和分享變得異常迅速，改變的不僅僅是一個(gè)速度。
有人認(rèn)為，因特網(wǎng)不僅是通向二十一世紀(jì)的高速公路，而且是企業(yè)面向二十一世紀(jì)的基石和面向世界的一個(gè)平臺(tái)，也是世界經(jīng)濟(jì)的一把利器。
隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，因特網(wǎng)的高速發(fā)展使全球一體化提速了，那么因特網(wǎng)和全球經(jīng)濟(jì)之間，到底是一種什么關(guān)聯(lián)關(guān)系
斯賓思：我今天要講的問題是與我研究領(lǐng)域密切相關(guān)的主題，市場(chǎng)的信息結(jié)構(gòu)。
那么互聯(lián)網(wǎng)以及基於互聯(lián)網(wǎng)的信息技術(shù)，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和商業(yè)周期施加了什么樣的影響呢
下面我先簡(jiǎn)要的概括一下今天演講的內(nèi)容。
我想說，最起碼互聯(lián)網(wǎng)降低了交易成本，并由此在資源的獲得和定價(jià)等方面引起了一系列轉(zhuǎn)變。
市場(chǎng)有一個(gè)重要的特性，即賣主知道買主不知道的信息。
如果市場(chǎng)運(yùn)行得糟糕，是因?yàn)樾畔⒉荒苡缮现料碌墨@得，我的研究方式就是充分考慮到這些可能性，然后建立一個(gè)模型說明這個(gè)問題。
以喬治?阿克洛夫研究的二手車市場(chǎng)為例，很明顯，汽車的性能如何
以及能夠維持多久，是值得關(guān)注的問題。
但是，實(shí)際情況如何呢
買主很難知道上述信息，因?yàn)檫@些信息混在一起，使得產(chǎn)品沒有了差異。
買車就像買彩票一樣，總體上是買到了平均質(zhì)量水平的車，所以質(zhì)量好的車并沒有優(yōu)勢(shì)，因?yàn)閮r(jià)格不能準(zhǔn)確的反映質(zhì)量，就使高質(zhì)量車的賣主受到傷害。
他們把自己的車從市場(chǎng)中撤出去，尋找其它的銷售方式。
市場(chǎng)中還有一類人，急于將車賣出，開始不斷地降價(jià)來排擠其他的汽車賣主。
最后，極端的情況就是，市場(chǎng)上都是質(zhì)量最差的車，結(jié)果市場(chǎng)最終消失了。
這種情況不常發(fā)生，只是一種想法而已。
所以，令人感到驚奇的是，重要但不是至關(guān)重要的市場(chǎng)特性是信息的不對(duì)稱最終會(huì)破壞這個(gè)市場(chǎng)。
在我開始研究這一問題之前，有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)做了一些非常重要的工作，一些基礎(chǔ)性的工作，比如羅納德·科斯，他也因?yàn)閷?duì)上面問題的研究獲得了諾貝爾獎(jiǎng)。
他提出了一個(gè)很基礎(chǔ)的問題，但是人們很少考慮這一問題，在資源分配的過程中，哪一部分應(yīng)該由市場(chǎng)來完成，哪一部分應(yīng)該通過內(nèi)部談判來完成。
科斯的結(jié)論是，如果沒有外來干預(yù)，也沒有對(duì)這一問題強(qiáng)加的解決辦法，那么它的解決與交易成本有關(guān)，交易成本與維持市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)相關(guān)，還與對(duì)資源配制進(jìn)行的談判有關(guān)，這些成本會(huì)一直產(chǎn)生。
經(jīng)濟(jì)中的參與者會(huì)選擇最有效率的結(jié)果，如果維持市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)的成本低，就選擇市場(chǎng)機(jī)制。
如果談判的成本低，就選擇內(nèi)部談判。
這就是在我之前一些先驅(qū)們的工作，它的主要思想就是假設(shè)每個(gè)人都知道了他們需要知道的信息，這時(shí)市場(chǎng)上存在需求與供給，那么兩條曲線的交點(diǎn)就是均衡價(jià)格，就是有效的數(shù)量水平，這的確是事實(shí)。
許多市場(chǎng)信息是完備的，但這是有原因的。
我是說人們?cè)诒澈蟛扇×艘恍┐胧瑏肀ＷC每個(gè)人擁有足夠的信息。
交易成本常常被人們忽視，它是維持市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)的成本，或者是對(duì)資源配制進(jìn)行談判的成本。
舉例來說，在一個(gè)市場(chǎng)上賣主和買主相遇了，在中世紀(jì)，人們的居住地和市場(chǎng)常常相距很遠(yuǎn)，大概有三十公里，要是沒有馬，就得走很長(zhǎng)一段路，這就是交易成本。
它是你到市場(chǎng)去交易你的商品，并且把你想要的東西買回家的成本。
如果產(chǎn)品有些復(fù)雜， 人們就不得不了解產(chǎn)品的性質(zhì)。
了解產(chǎn)品的性質(zhì)和價(jià)格等等需要花費(fèi)時(shí)間，所有這些都是交易成本，我可以把交易成本分得更細(xì)一些，但是你們只要知道了把人們聚在一起形成市場(chǎng)和給商品定價(jià)等等，這都是交易成本就可以了。
我想說的是暫時(shí)不考慮技術(shù)，不被技術(shù)的因素所誤導(dǎo)，只是單純考慮經(jīng)濟(jì)的因素，不考慮其它的因素，諸如社會(huì)問題等等我們呆會(huì)兒再說。
基于信息技術(shù)的互聯(lián)網(wǎng)，它集中了大量的信息，而且原來沒有類似的技術(shù)可以持續(xù)的傳遞信息，因此距離不再成為難題。
所以我在加利福尼亞和東亞的生產(chǎn)商聯(lián)系的交易成本都變得微不足道了，我們可以隨時(shí)進(jìn)行交流，就像給隔壁辦公室或者世界任何一個(gè)地方的人發(fā)送電子郵件一樣，距離不再是交流的障礙，不會(huì)像過去那樣阻礙著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我在論文中論證了，由於互聯(lián)網(wǎng)的這些特點(diǎn)，它對(duì)降低交易成本具有長(zhǎng)期的影響，因?yàn)樗_實(shí)提高了經(jīng)濟(jì)的效率，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化。
非常有趣的是，它促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)全球化，是因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)使一些資源，特別是人力資源，更容易為這些國(guó)家所獲得，這就是我的主要看法，交易成本很重要。
基于信息技術(shù)的互聯(lián)網(wǎng)，雖然不能消除所有的交易成本，但是確實(shí)降低了其中很多的交易成本，下面我講講美國(guó)的情況。
互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，引起了生產(chǎn)率的大幅提高，進(jìn)一步降低了交易成本，使美國(guó)東部的經(jīng)濟(jì)全球化水平大大提高。
讓我們來看看中國(guó)的數(shù)據(jù)，互聯(lián)網(wǎng)的接入率，互聯(lián)網(wǎng)接入的數(shù)量和互聯(lián)網(wǎng)使用者的數(shù)量，這些數(shù)據(jù)包含估計(jì)值，一直到2005年。
據(jù)估計(jì)，至2005年，中國(guó)經(jīng)常使用互聯(lián)網(wǎng)的人數(shù)將占到總?cè)丝诘?0%，這是一個(gè)非常重要的數(shù)字，因?yàn)樵S多和互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)的活動(dòng)，比如網(wǎng)上銀行，網(wǎng)上購(gòu)物等，交易額會(huì)以每年3%的速度增長(zhǎng)，而且我預(yù)計(jì)在更長(zhǎng)的時(shí)間，這個(gè)數(shù)字還會(huì)增加得更快。
這是中國(guó)“單位資本真實(shí)所得”的數(shù)據(jù)，看起來非常驚人，增長(zhǎng)非常迅速，增加的幅度也很大，這一時(shí)期的“單位資本真實(shí)所得”接近9%，給人留下了深刻的印象。
但是有一些人對(duì)此還有些疑問，因?yàn)橥瑫r(shí)期的通貨膨脹率也比較高，所以實(shí)際資本所得可能在7%，不過我沒有對(duì)這種說法進(jìn)行過驗(yàn)證。
下面是每位工人的GDP，這個(gè)GDP要比人均的數(shù)值高，因?yàn)橛幸恍┤瞬还ぷ鳌?/p>
有趣的事情是，你可以清楚地看到，有一段增長(zhǎng)率放緩了，但是到九十年代很快的就恢復(fù)了，而且增長(zhǎng)率變得更高。
同樣給人留下深刻印象的是，貧困率的下降，衡量貧困率有兩種標(biāo)準(zhǔn)，一天一美元和一天兩美元。
如果使用一天兩美元的標(biāo)準(zhǔn)，在1978年有75%的人屬於貧困人口。
到了2000年，貧困人口降為20%，所以這些數(shù)字的變化給人以深刻的印象， 這說明中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，讓所有的人都得到了好處。
因?yàn)槿丝诘臄?shù)量是非常巨大，這一點(diǎn)非常地重要。
還有額外的效應(yīng)是在1978年，中國(guó)82%的人口在鄉(xiāng)村，現(xiàn)在是62%，有20%的人搬到了城市，我認(rèn)為這一趨勢(shì)還會(huì)繼續(xù)，這可能是自工業(yè)革命以來，從鄉(xiāng)村到城市最大的人口遷移， 據(jù)我所知，中國(guó)人的收入分布是一個(gè)很重要的問題，中國(guó)的政策制定者和政府非常關(guān)注這一問題。
城市對(duì)鄉(xiāng)村的收入比率，在1978年是3.5，因?yàn)殡S后的改革最先從農(nóng)村開始，使得這一比率下降，八十年代中期只有1.5，隨后一段時(shí)間這一比率開始波動(dòng)，我認(rèn)為改革逐漸深入，這很好。
城市的制造業(yè)、商業(yè)等等發(fā)展很快，使得這一比率升回至2，城市居民不再像改革開始時(shí)那么擔(dān)心了，因?yàn)闋顩r至少和昨天一樣，每個(gè)人都能從改革中獲得好處。
另一方面，地區(qū)間的差異還是存在，盡管國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的每一個(gè)部分都在增長(zhǎng)，但是西北增長(zhǎng)的速度慢一些，東南部和中部的增長(zhǎng)速度十分的快，國(guó)家整體上的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行令世人矚目。
下面我想談?wù)劽绹?guó)與經(jīng)濟(jì)成功的發(fā)展中國(guó)家，特別是中國(guó)有什么不同之處，實(shí)際上這點(diǎn)對(duì)其它經(jīng)濟(jì)成功國(guó)家也適用。
我們來看看國(guó)際單位資本所得的數(shù)據(jù)，我在這里列出來使你們一目了然，日本、韓國(guó)，除了德國(guó)，發(fā)展的模式基本相同，增長(zhǎng)速度基本在2.5%左右 不過，從美國(guó)的數(shù)據(jù)看，從2000年以來，包括2001年、2002年、2003年，平均增長(zhǎng)率是4.7%，實(shí)際上，勞動(dòng)力每小時(shí)的產(chǎn)量提高了，這其中最大的不同之處在於互聯(lián)網(wǎng)的效應(yīng)，但美國(guó)人并不知道這一趨勢(shì)還會(huì)持續(xù)多久。
我可以肯定的說，生產(chǎn)率提高了，雖然這一點(diǎn)在美國(guó)國(guó)內(nèi)爭(zhēng)議很大，但這是一個(gè)政治問題，因?yàn)楝F(xiàn)在從發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率很快，但是我們的就業(yè)率并沒有提高，而就業(yè)率是十分重要的，因?yàn)樗c選舉密切相關(guān)。
所以，很多人擔(dān)心，這種方式的增長(zhǎng)能否持續(xù)下去，同時(shí)關(guān)心，何時(shí)就業(yè)率才能增長(zhǎng)，這就是基於信息技術(shù)的互聯(lián)網(wǎng)效應(yīng)。
電子商務(wù)也是信息技術(shù)的成功應(yīng)用之一，許多新的公司也隨之出現(xiàn)了，比如 eBase（億貝公司），這個(gè)公司的價(jià)值可以通過市場(chǎng)來確定，近似地說，它的價(jià)值就是它的股價(jià)，現(xiàn)在它的股價(jià)總市值是600億美元。
該公司成立於1996年，創(chuàng)始人是兩個(gè)年輕人，其中一個(gè)還是斯坦福大學(xué)商學(xué)院的畢業(yè)生。
他們認(rèn)為，人們要把商品集中起來然后再進(jìn)行交易，比如汽車、食品、還有中國(guó)的輕工產(chǎn)品，他們最初的想法就是，但這些產(chǎn)品市場(chǎng)效率不高，甚至很低，賣主與買主不能隨時(shí)交流，統(tǒng)一的大市場(chǎng)并不是十分方便，他們覺得可以通過互聯(lián)網(wǎng)改善這一市場(chǎng)，因?yàn)樵诰W(wǎng)上，人們可以方便的交流，所以他們?cè)诰W(wǎng)上建立了一個(gè)市場(chǎng)。
眾所周知，后來這個(gè)市場(chǎng)發(fā)展成了一個(gè)全球性的市場(chǎng)，這個(gè)例子背后的秘密是要發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷，比如市場(chǎng)的信息結(jié)構(gòu)，全球化的營(yíng)銷戰(zhàn)略，很可能在中國(guó)建立的電子商務(wù)的市場(chǎng)，光這一點(diǎn)講一下午也說不完。
其實(shí)大多數(shù)市場(chǎng)，比如日用品或者收藏品市場(chǎng)，小規(guī)模的有效交易尚未形成。
因?yàn)橘u主與買主互相交流的交易成本很高，我們有數(shù)以百萬計(jì)的市場(chǎng)還沒有形成，他們只是發(fā)現(xiàn)了其中一個(gè)，比如二十年后，我現(xiàn)在的攝影設(shè)備到那時(shí)就過時(shí)了，我不再需要它們，可是一些人想收藏這些東西，但我們沒有正式的，便利的渠道彼此發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在就容易多了，這樣的故事每天都在重復(fù)著。
所以互聯(lián)網(wǎng)的一個(gè)重要的效應(yīng)就是，使更多的商務(wù)活動(dòng)成為可能，它不僅僅是個(gè)人的業(yè)務(wù)，因?yàn)榛痘ヂ?lián)網(wǎng)的信息技術(shù)，使得距離不再成為問題，小規(guī)模或者中等規(guī)模的公司，都可以開拓它們的市場(chǎng)領(lǐng)域，可以發(fā)展更多的顧客，一些它們以前無法聯(lián)系的顧客。
所以，互聯(lián)網(wǎng)也帶來了社會(huì)價(jià)值，這是一個(gè)非常有趣的故事。
eBase（億貝公司）逐漸成為全球性的公司，在電子商務(wù)領(lǐng)域形成壟斷，不過也有例外，在日本，雅虎是主要的電子商務(wù)商，而不是eBase（億貝公司），這是一個(gè)很明白的例子。
下一個(gè)例子是耐克，我曾經(jīng)是耐克公司的董事，我不太確定中國(guó)人怎么叫 NIKE，耐克還是耐基，哦，你們叫它耐克。
我們現(xiàn)在叫它耐克，耐克公司的創(chuàng)始人是菲爾·耐特，它成立於三十五年前，開始的業(yè)務(wù)只是修理歐洲制造的鞋子，有時(shí)也做些式樣的改進(jìn)。
創(chuàng)始人的想法，是沒必要在歐洲制造鞋子，可以在亞洲生產(chǎn)。
開始是在日本生產(chǎn)，在日本投資建廠生產(chǎn)出了非常好的運(yùn)動(dòng)鞋，公司開始騰飛，后來日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，勞動(dòng)力價(jià)格變貴了，工廠被移到了臺(tái)灣和韓國(guó)，后來和日本類似的情況也發(fā)生了，現(xiàn)在它們的工廠都在中國(guó)，故事總是一樣的。
從這個(gè)動(dòng)態(tài)的過程可以看出，制造商會(huì)損失一些移動(dòng)工廠的成本，因?yàn)榈凸べY是暫時(shí)的，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工資最終會(huì)提高，更重要的是，非常昂貴的、質(zhì)量非常高的人力資源，也可以被用於勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，這樣非常好。
問題的另一方面是，在亞洲生產(chǎn)會(huì)存在很高的交易成本，比如說，長(zhǎng)距離的船舶運(yùn)輸，有時(shí)還存在產(chǎn)品周期的問題，就是要考慮新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)制造商的生產(chǎn)，以及為消費(fèi)者所認(rèn)可的時(shí)間，一般來說，這段時(shí)間很長(zhǎng)，這些可以統(tǒng)稱為交易成本。
但是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的出現(xiàn)改變了這一切，現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)比三十年前或二十五年前更有價(jià)值了。
因?yàn)榻裉旎ヂ?lián)網(wǎng)變得更普及，它把供貨鏈整合為一體，你們應(yīng)該明白我的意思。
假設(shè)二十五年前，你走進(jìn)北京的一家商店買一雙鞋，我在加利福尼亞的鞋店也買了一雙鞋，現(xiàn)在在這三十秒內(nèi)，全球耐克鞋的供貨鏈就可以進(jìn)行重新的優(yōu)化，全部的事情都可以改變了，如生產(chǎn)計(jì)劃、原材料的訂單等等。
不過二十五年前，我要這么說，大家會(huì)認(rèn)為我瘋了。
但是二十五年后，隨時(shí)可以制定出最優(yōu)的全球供貨鏈，這變成真的了。
變化是巨大的，所有時(shí)間的滯后和延遲，都可以被解決得很好。
這就是我的看法，互聯(lián)網(wǎng)以及其它一些信息技術(shù)，得全球經(jīng)濟(jì)的想法變成了現(xiàn)實(shí)，不管是市場(chǎng)、供貨鏈、還是商業(yè)周期，都可以進(jìn)行全球化了，這些想法終於可以實(shí)現(xiàn)了。
下面講講我的結(jié)論，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)未來的全球經(jīng)濟(jì)有什么影響。
我認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)增長(zhǎng)的潛力，無論是技術(shù)層面的，還是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力都是非常巨大的，但是中間也會(huì)存在一些波動(dòng)，這有點(diǎn)像革命，確實(shí)會(huì)觸及某些人。
我再來講講經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這里面也有一個(gè)問題，就是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加快，效率提高，增長(zhǎng)率的快速提高，一些人產(chǎn)生了抵觸情緒，感到焦慮和有壓力，這很正常，也易于理解。
比如說，他就業(yè)的行業(yè)或許幾年后會(huì)轉(zhuǎn)移到其它國(guó)家去，如果他三十五歲，很可能碰到這一問題。
盡管有經(jīng)濟(jì)學(xué)家跟你說會(huì)有別的機(jī)會(huì)，但是你對(duì)未來充滿了不確定性，這樣就會(huì)產(chǎn)生抵抗，甚至反對(duì)全球化的力量。
貿(mào)易保護(hù)和壁壘隨之而生，我是說，一些人為了減少焦慮，就減少了貿(mào)易，在經(jīng)濟(jì)中設(shè)立了許多壁壘，這違反了WTO的條款規(guī)定，也改變了WTO要求的條件，但這些做法某種程度上是成功了。
實(shí)際上，除了人為的規(guī)定，經(jīng)濟(jì)自發(fā)的也會(huì)有一些保護(hù)措施，美國(guó)、歐洲等各地的經(jīng)濟(jì)都是如此，會(huì)有一些干預(yù)，所以我們要考慮一些改善措施，一個(gè)是要克服這些阻力，取消壁壘，更加開放，讓增長(zhǎng)取得最廣泛的收益。
同樣富於建設(shè)性的辦法還有，要保護(hù)一些人免受這種轉(zhuǎn)型的傷害，這是各國(guó)政府都要面對(duì)的問題，中國(guó)政府和美國(guó)政府都要解決這個(gè)問題。
政府會(huì)維護(hù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，比如中國(guó)、美國(guó)，如果一些人利益受損，政府會(huì)進(jìn)行干預(yù)。
比如，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)得十分厲害，產(chǎn)生了流動(dòng)性危機(jī)和銀行危機(jī)，政府就會(huì)干預(yù)經(jīng)濟(jì)，保護(hù)受損的人們，有人質(zhì)疑這種做法，在全球經(jīng)濟(jì)的背景下，一國(guó)政府是否擁有這種干預(yù)經(jīng)濟(jì)的權(quán)力，比如說固定的匯率制度，這的確是個(gè)問題。
就是我們究竟需要何種結(jié)構(gòu)的政府，現(xiàn)在的政府結(jié)構(gòu)是否合理。
不過每個(gè)人的看法不一樣，這的確也是個(gè)難題。
因?yàn)槲覀儧]有真正的國(guó)際政府，但是我們還是有一些積極的結(jié)論， 相信人們會(huì)從東亞金融危機(jī)，還有1998年的南美金融危機(jī)中汲取教訓(xùn)，危機(jī)還有可能發(fā)生，因?yàn)楝F(xiàn)在有人正一步步的陷入其中，但我想他們會(huì)意識(shí)到這一點(diǎn)，在全球經(jīng)濟(jì)中還有其它的問題，即這些抵抗全球化的力量不會(huì)消失還會(huì)壯大規(guī)模，因?yàn)槟承﹪?guó)家政府的權(quán)力很大，當(dāng)然包括中國(guó)和其它一些東亞國(guó)家，中國(guó)很典型，還有韓國(guó)，后者今年和美國(guó)貿(mào)易比中國(guó)多，所以受美國(guó)制裁更多，也許這對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)有些好處，所以，這可能是未來的趨勢(shì)。
今天我就講到這，或許我還可以講一些信息技術(shù)的問題，但是時(shí)間已經(jīng)不多了，我希望我把主要的問題已經(jīng)講清楚了，就這些了。
王魯湘：謝謝斯賓思教授精彩的演講，斯賓思教授的演講視野非常開闊，就等於把我們的視野拉到了整個(gè)世界。
那么我想的話，我不具有這樣的視野，但是在九十年代的時(shí)候，我曾經(jīng)采訪過我們廣東、深圳的一個(gè)農(nóng)副產(chǎn)品市場(chǎng)，我知道那個(gè)地方的成功的商人都是靠什么東西發(fā)財(cái)?shù)摹?/p>
他們其實(shí)就是利用了市場(chǎng)的信息不對(duì)稱，然后利用了信息不對(duì)稱有了一個(gè)巨大的套利空間以后，一個(gè)普普通通的，剛剛兩腳是泥的農(nóng)民，可以在不短的時(shí)間里頭，成為一個(gè)很成功的商人。
比如說，我在那個(gè)市場(chǎng)認(rèn)識(shí)了一個(gè)江西的一個(gè)農(nóng)民，他從江西很窮的種田的一個(gè)縣里頭來到深圳打工，然后他在這個(gè)地方突然發(fā)現(xiàn)，他吃的米飯?jiān)趺磿?huì)這么貴
一碗米飯要兩塊錢，他就覺得我們家鄉(xiāng)的米在這可以賣一個(gè)很高的價(jià)，所以他就決定利用這個(gè)，把江西興國(guó)老家的大米，給倒賣到深圳這個(gè)地方來。
那么這樣倒來到去，倒了幾次以后，他有了一些資本的原始積累，然后他開始回去和他們的縣政府進(jìn)行談判，跟他們的縣長(zhǎng)進(jìn)行談判，談判的結(jié)果是全縣的農(nóng)田全部交給他，由他來指定縣里頭的農(nóng)民來種植什么品種的水稻，這些水稻他全部收購(gòu)然后拿到深圳，他就成為了深圳最大的一個(gè)米販子。
后來他又知道廣東這個(gè)地方的人熬粥和他江西的人熬粥不一樣，江西的人熬粥的米是整粒整粒的米，廣東的人熬粥的米是把一粒米要碎成兩半，甚至是三半，這樣的話他就覺得這里又有一個(gè)信息不對(duì)稱的一個(gè)套利空間，因此他又買了一些設(shè)備放到他江西興國(guó)的老家，讓他們的農(nóng)民把一些弄好的米不要先運(yùn)到深圳那兒，而是在那個(gè)地方先把它打碎，然后再運(yùn)到深圳，打碎的米在深圳就不是用大口袋賣，而是用小口袋賣，這樣的話他又獲得了一個(gè)巨大的獲利空間。
當(dāng)時(shí)，我在那個(gè)地方的時(shí)候，這個(gè)市場(chǎng)的管理者告訴我說，這就是他們之所以都愿意來到我們這個(gè)市場(chǎng)，是因?yàn)槲覀冞@個(gè)市場(chǎng)能夠提供最準(zhǔn)確的市場(chǎng)信號(hào)，我當(dāng)時(shí)聽到市場(chǎng)信號(hào)這個(gè)概念，我覺得發(fā)明這個(gè)信號(hào)的人真?zhèn)ゴ?，沒想到這個(gè)就是您發(fā)明的。
實(shí)際上我們中國(guó)有很多并沒有上過上學(xué)，讀過書的一些農(nóng)民，他們都已經(jīng)知道了您的學(xué)術(shù)的精髓，在運(yùn)用您的精髓，后來成為了成功的商人。
因此我覺得您的理論真的對(duì)於世界的經(jīng)濟(jì)、中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、包括我們農(nóng)民發(fā)家致富，提供了很大的幫助。
斯賓思：我想，事實(shí)上你剛才描述的事情，正是我研究的問題“市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)與市場(chǎng)失靈”，這是個(gè)很好的例子，從各個(gè)方面，我定義了市場(chǎng)的有效性和機(jī)會(huì)，很高興聽到這個(gè)故事，這就是信息不對(duì)稱存在的一個(gè)最基本的情況。
王魯湘：我想再向斯賓思提一個(gè)問題就是，實(shí)際上我們之所以有市場(chǎng)，商品之所以能夠從一個(gè)市場(chǎng)流到另外一個(gè)市場(chǎng)，商人之所以愿意在中間做這樣一個(gè)工具，他去做這樣一件事情是因?yàn)?，恰恰就是因?yàn)槭袌?chǎng)的不對(duì)稱包括市場(chǎng)信息的不對(duì)稱，這種不對(duì)稱才有一個(gè)套利的空間，那么我們所有商人的行為，他的動(dòng)機(jī)其實(shí)就是他要獲取這個(gè)套利空間，如果信息全部對(duì)稱以后，如果我們所有的市場(chǎng)反應(yīng)出來的信號(hào)都非常得準(zhǔn)確，那么這樣的市場(chǎng)對(duì)商人還有吸引力嗎
商人還會(huì)有進(jìn)行套利活動(dòng)的動(dòng)力嗎
斯賓思：讓我們認(rèn)真看一下套利，如果市場(chǎng)是完善的，價(jià)格的差異是很微小的，就不會(huì)有很大的套利空間。
剛才你說的農(nóng)民的例子，實(shí)際上在世界各地的金融市場(chǎng)上每天都在發(fā)生著，金融市場(chǎng)上的價(jià)格每一刻都在變，一些人可以通過賤買貴賣來獲利，這個(gè)過程也使價(jià)格重新被確定，這也是價(jià)格十分有效的原因。
因?yàn)樘桌麜?huì)使價(jià)格趨於一致，可以反映買賣雙方對(duì)商品的評(píng)價(jià)，我不想忽略你說的最后一點(diǎn)，在完美的市場(chǎng)并不存在獲利機(jī)會(huì)，我認(rèn)為，我們做好自己的工作，提供給人們商品，我想這樣也會(huì)賺到很多的錢。
還有，你有新的發(fā)明，比如像科研人員那樣，發(fā)現(xiàn)了別人不曾發(fā)現(xiàn)的東西也會(huì)獲利，在完美的市場(chǎng)，存在很多的獲利機(jī)會(huì)，我就不再重復(fù)了。
提問：斯賓思教授，我也有一個(gè)問題，銀行的基本職能之一就是消除金融市場(chǎng)中的信息不對(duì)稱，那么，互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，對(duì)銀行的這一職能有什么樣的影響
謝謝。
斯賓思：很好的問題，金融服務(wù)，特別是銀行，是經(jīng)濟(jì)中很重要的一部分，它幾乎完全是信息的交易，所以我認(rèn)為重視信息是正確的，你如果對(duì)銀行業(yè)感興趣的話，會(huì)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)在銀行業(yè)的收購(gòu)很多，銀行看來為信息技術(shù)的引入做好了準(zhǔn)備，網(wǎng)上銀行發(fā)展得非常迅速，不僅僅在美國(guó)、英國(guó)以及其它一些地方也是如此，這是一方面。
另一方面，政府的一些服務(wù)也可以在網(wǎng)上進(jìn)行，在網(wǎng)上你可以申請(qǐng)新的駕照，獲得駕駛許可，獲得從事某種商業(yè)活動(dòng)的許可，并沒有原因來解釋這一切，他們自己就出現(xiàn)了，一旦人們習(xí)慣了這些，他們就會(huì)把更多的東西放在網(wǎng)上，比如說銀行、政府的辦公室、會(huì)有更多的服務(wù)被放在網(wǎng)上，因?yàn)樗?jié)省了寶貴的時(shí)間。
另一方面，銀行有復(fù)雜的一面，互聯(lián)網(wǎng)會(huì)影響銀行的效率，使得銀行創(chuàng)造信用更容易，但這樣審核時(shí)會(huì)涉及更多的人和問題，總之，互聯(lián)網(wǎng)會(huì)讓銀行更貼近顧客，這樣做成一筆好貸款的可能性大大提高了，所以，我們可以看到 信息技術(shù)對(duì)銀行很重要，銀行運(yùn)轉(zhuǎn)需要這些技術(shù)，很好的問題。
提問：尊敬的斯賓思教授，下午好，我的問題是，信息是不是加速貧富差距，在一定的時(shí)段內(nèi)，謝謝
斯賓思:當(dāng)然，答案是肯定的，尤其是在短期內(nèi)信息上的差異是必然的，我想有兩方面的事情是十分重要的，一件事情是，并不是所有的人都可以使用互聯(lián)網(wǎng)以及相關(guān)的服務(wù)，來使他們更容易獲利。
我可以舉一個(gè)國(guó)家的例子，當(dāng)我在柬埔寨的時(shí)候，大概是兩三年前在金邊，我查了一下酒店電話冊(cè)，侍者告訴我酒店里有網(wǎng)吧，我就去了。
看來網(wǎng)絡(luò)還是很普及，當(dāng)然，那里有一些年輕人，不超過二十歲，他們都在上網(wǎng)，我付了一些錢，網(wǎng)吧賣給我一些軟飲料，我先發(fā)了封電子郵件，然后我想查些資料，我發(fā)現(xiàn)下載文件幾乎不可能，因?yàn)橄螺d一張網(wǎng)頁大概需要一天的時(shí)間，實(shí)在是太慢了。
這是個(gè)例子說明，雖然有些國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)接入率很高，也有網(wǎng)吧，互聯(lián)網(wǎng)實(shí)際上并不是對(duì)每個(gè)人都能發(fā)揮作用。
互聯(lián)網(wǎng)的引入的確是個(gè)挑戰(zhàn)，很多信息會(huì)隨之而來，它們?cè)诙唐趦?nèi)加劇了不平等，但在長(zhǎng)期看并非如此。
